绿色金融助力绿色低碳城市发展进程(安国俊).pdf

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绿色金融助力绿色低碳城市发展进程中国金融学会绿色金融专业委员会中国社会科学院金融研究所绿色金融与可持续发展中心安国俊邮箱 2018/1/92018/1/91 全球绿色金融发展趋势2 中国绿色金融发展的背景与历程3 地方绿色金融发展4 绿色低碳城市的投融资工具主要议题CONTENTSG20--绿色金融得到全球关注 --美丽中国梦、美丽一带一路梦、美丽全球梦 --天行健,君子以自强不息;地行健,君子以厚德载物绿色金融 ---正站在风口上 为后代而努力 --功在当代,利在千秋。环保与绿色发展 ---绿色发展 --天人合一 、 知行合一绿水青山就是金山银山 --希望之树绿色金融 -绿色发展的推动力32018/1/9绿色城市创新 -新型城镇化 --多轮驱动 -绿色、智慧、人文绿色金融与全球可持续发展一带一路 ---亞太金融合作 --G20---基础设施投资 ----很多环保亮点绿色基金 -政府与市场多轮驱动绿色发展进程绿色债券助力绿色城市融资进程42018/1/9绿色金融 -绿色发展的推动力全球绿色金融发展 趋势 全球共识 日前 , 全球可持续发展进入了以绿色经济为主驱动力的新阶段 。 美国的 “ 绿色新政 ” , 日本的 “ 绿色发展战略 ” 总体规划 , 德国的 “ 绿色经济 ” 研究等表明 , 经济的 “ 绿色化 ” 已经成为增长的新引擎 , 这已经成为世界的共识 巴黎协议的签署 、 G20杭州共识和我国七部委联合发布的 关于构建绿色金融体系的指导意见 为推动全球和我国绿色金融的发展提供了重要的动力 。 全世界都非常关注绿色金融的发展 。 尤其是从 2016年开始 , 中国作为主席国首次在 G20提出绿色金融议题 , 中国也发起了中国绿色金融研究小组 , 由中国人民银行和英国央行担任联合主席 , 这个小组在 2016年期间推出了 7项倡议 , 写进了 G20公报 -全球共识 , 在全球金融界 , 在全球政策制定中引起巨大反响 。 在过去一年多时间里 , 很多国家都首次推出绿色金融政策框架;还有很多国家首次发行绿色债券 , 中国一跃成为全球最大的绿色债券市场 , 一共发行 2300亿元绿色债券 , 占全球绿色债券市场的 402018/1/9绿色低碳发展成为全球共识 目前 , 应对气候变化成为全球各国政府的共识 , 低碳经济成为广泛认可的发展模式 。 近年来 , 中国积极推动绿色低碳发展的国际潮流 , 统筹国内国际两个大局 , 提倡 “ 创新 、 协调 、 绿色 、 开放 、 共享 ” 五大发展理念 , 低碳发展和应对气候变化已成为中国生态文明建设的重要途径 。 2030年可持续发展议程 于 2016年 1月 1日正式启动 。 新议程呼吁各国现在就采取行动 , 为今后 15年实现 17项可持续发展目标而努力 。 2030年可持续发展议程 ( A/RES/70/1) 于 2016年在联合国大会第七十届会议上通过 。 它们既是一份造福人类和地球的行动清单 , 也是谋求取得成功的一幅蓝图 。 ”2018/1/92018/1/9项目 会议 /事件 时间 地点 /机构 具体达成共识国际气候公约 环境与发展宣言 21世纪议程 1992 里约热内卢明确可持续发展的重要性 联合国气候变化框架公约 1992 里约热内卢世界上第一个具有法律约束力的气候谈判国际基本框架 京都议定书 1997 京都 定量化减排的重要国际法律文件“巴厘岛路线图 ” 2007 巴厘岛 建立双轨谈判机制 哥本哈根协议 2009 哥本哈根 规定各国 2012-2020年的减排目标 坎昆协议 2010 坎昆 建立绿色气候基金“德班谈判 ” 2011 德班建立德班增强行动平台特设工作组 , 正式启动绿色气候基金 巴黎协定 2015 巴黎 开启 2020年后全球气候治理新阶段全球绿色金融发展趋势 绿色 金融立法(制度 )2018/1/9项目 会议 /事件 时间 地点 /机构 具体达成共识国际组织绿色金融立法(制度)及实践“伯尔第斯原则 ” 1989 美国 CERES投资集团 对地球环境负责的行为原则全球环境基金 ( GEF) 1991 法国提出 国际合作解决环境问题 银行业 、 保险业关于环境可持续发展的声明 1992 纽约成立联合国环境规划署银行计划 , 明确银行业的环境责任 保险业关于环境和可持续发展的声明书 1995 纽约明确保险业的环境责任 做出可持续承诺 世界银行环境战略 2001 世界银行第一份单一的环境战略“赤道原则 ” 2002 花旗银行提出 金融机构履行绿色金融的基本原则ESG( 环境 、 社会与公司治理 )投资理念 2006 高盛标志着绿色金融得到主流金融机构认可 可持续发展报告指南 2006 全球报告倡议组织GRI 全球可持续发展共同框架 环境与社会框架为可持续发展确定标准 2014 世界银行构建绿色金融总体框架成立 G20绿色金融研究小组 2015 中英两国央行联合倡议 推动世界经济的绿色转型发展发布 G20绿色金融综合报告 2016 G20杭州峰会 推动绿色金融的全球合作全球绿色金融发展趋势 绿色 金融立法(制度 )全球绿色金融发展 趋势 绿色投资理念 全球绿色投资理念关注度提升 2017年以来 , 绿色信贷 、 社会责任投资 、 可持续原则保险 ,以及社会责任金融机构数量和占比逐渐提升 。 按照 UNEP FI的统计 , 发展中经济体跨国贷款中 , 有 70的业务采用 “ 赤道原则 ( EP) ” ;责任投资原则组织 ( PRI) 的成员机构在过去一年中增加了 185家 , 管理的资产总额占全球资管业的托管资产总额 ( AUM) 的半壁江山;可持续保险原则组织( PSI) 成员机构也覆盖了全球保险市场总额的 20;全球最大的 25家银行机构中 , 有 24家 ( 92) 为 UNEP FI组织的成员 。 2017年 1月 , 德国退休基金和 19家跨国银行和投资机构( 合计资产 6.6万亿美元 ) 提出了积极影响融资原则 ( thePrinciples for Positive Impact Finance) , 承诺遵循社会责任投资的 ESG标准 ( 环境 、 社会与公司治理 ) 开展投融资业务 。2018/1/92018/1/9关注 气候风险的投资者对有助于减缓这些风险的固定收益投资产具有强烈的需求。 随着 更多绿色资产进入市场,投资者们也希望将主流投资组合转为绿色投资组合。过去 10年内,养老金和主权基金等基金管理公司在不断增进对环境风险的了解。 主流资产 管理公司纷纷确定自己的环境、社会和治理 ESG 整合流程。例如,贝莱德 集团 Blackrock 已将 ESG因素纳入其主要风险管理系统阿拉丁 Aladdin 之中。保险行业 承诺 ,到 2020年将气候智能型投资规模增至 10倍 8。英国政府则建议保险行业投资绿色 债券 ,以缓解气候变化风险 9。最近 ,贝莱德、东方汇理、安盛、安联等机构投资者先后设立了绿色债券基金。 全球最大 基金管理公司贝莱德最近推出了第三支专业绿色债券基金 10。由货币金融机构 官方论坛 OMFIF 开展的一项调查也表明,在所有公共部门投资机构(资产管理总规模 达 4.21万亿美元)中, 38的首席投资官和储备经理计划加大绿色债券购买力度 11。在 供不应求的情况下,超额认购绿色债券已成为一种惯例。能够投资于境外绿色产品 ,意味着 投资者会获得有助于完成绿色投资委托的投资机会。要挖掘这些需求,推动 外国私人 部门资本参与中国绿色债券市场是一项重要措施全球绿色金融发展趋势 国际投资者有较高需求全球绿色金融发展 趋势 融入“一带一路”建设 2017年 G20绿色金融综合报告 指出 , 缺乏清晰和持续的政策信号 、 方法论和相关数据的缺失 、 金融机构的能力不足 、 期限因素 、 投资条款和绩效激励不足等因素 , 是全球绿色金融体系面对的最大障碍 。 2017年 9月 5日由绿色金融专业委员会 、 中国银行业协会等七个行业协会和机构共同发布了 中国对外投资环境风险管理倡议 。 此倡议旨在鼓励和引导中国金融机构和企业在对外投资过程中强化环境风险管理 , 遵循责任投资原则 , 将生态文明和绿色发展理念融入 “ 一带一路 ” 建设 , 明年也将继续细化倡议内容2018/1/9全球绿色金融发展 趋势 中 法高级别经济财金对话2018/1/9 中国和法国欢迎旨在实现 巴黎协定 全面和有效实施的国际推动力 , 并致力于尽最大努力在 2018年前完成关于 巴黎协定 实施的工作 规划 . 双方认同低碳和气候适应型投资的重要性 , 特别是在基础设施领域 , 并将采取措施鼓励资金流向资源集约 、 可持续 、低碳和气候适应型项目 。 双方认识到 , 发展绿色工业是实现 联合国气候变化框架公约 第二十一次缔约方会议 ( COP21) 承诺的重大机遇 。 双方视对方为主要 “ 绿色金融中心 ” , 并认识到进一步合作的益处 。 基于各自市场的经验 , 中法双方将进一步分享绿色融资经验 , 鼓励双方金融机构落实各自国际国内 “ 绿色融资 ” 相关倡议 , 支持中法绿色投资合作 , 并提升对气候变化和环境风险的评估和管理 。2018/1/91 全球绿色金融发展趋势2 中国绿色金融发展的背景与历程3 地方绿色金融发展4 绿色低碳城市的投融资工具目录CONTENTS➢ 巴克斯顿人生和国际象棋一样 , 能聪明地预见的人才能获胜 。➢ 希望之树 --为后代而努力 --功在当代 、 利在千秋➢ 绿色恒久远 --安居常相伴➢ 像对待生命一样对待生态环境 , 推动形成绿色发展方式和生活方式 ---十九大报告明确指出 ---推进绿色发展 。加快建立绿色生产和消费的法律制度和政策导向 , 建立健全绿色低碳循环发展的经济体系 。➢ G20-上海财长和央行行长会议 -金融如何带动民间资本进入绿色投资领域 --达成共识 。➢ 五个试点省份启动绿色金融改革试验区的试点 。➢ 金融工作会议 ---金融回归本源 、 服务实体经济 、 发挥金融市场直接融资的功能 、 大力发展普惠金融和绿色金融 ,关注风险142018/1/9中国绿色金融发展 发展前景广阔( 1/4)➢ 十九大报告明确指出 --像对待生命一样对待生态环境 ,推动形成绿色发展方式和生活方式 -➢ 推进绿色发展 , 加快建立绿色生产和消费的法律制度和政策导向 , 建立健全绿色低碳循环发展的经济体系 。➢ 构建市场导向的绿色技术创新体系 , 发展绿色金融 , 壮大节能环保产业 、 清洁生产产业 、 清洁能源产业 。➢ 推进能源生产和消费革命 , 构建清洁低碳 、 安全高效的能源体系 。➢ 国家层面的绿色发展基金➢ 利用市场机制推动绿色发展方面还有很大潜力➢ 基础力 --推动绿色技术创新➢ 国际合作调整产业结构 、 支持绿色产业的发展152018/1/9中国绿色金融发展 发展前景广阔( 3/4)➢ “ 建设美丽中国 、 实现生态文明 ” 逐步形成了社会的广泛共识 。 良好生态环境是最公平的公共产品 , 是最普惠的民生工程 。 在环境保护推动可持续经济增长的过程中 ,发挥绿色金融和资本的资源配置作用至关重要 。➢ 研究表明 , 我国严重的环境污染在很大程度上与高污染的产业结构 、 能源结构和交通结构有关 。 要实质性地改善我国的环境 , 不仅仅要依靠更强有力的末端治理措施 ,还必须采用一系列财税 、 金融等手段改变资源配置的激励机制 , 让经济结构 、 能源结构 、 交通结构变得更为清洁和绿色 。162018/1/9中国绿色金融发展 发展前景广阔( 4/4)中国绿色金融 构建 绿色金融 体系2016年绿色金融成果斐然 , 正全面助力中国城市的绿色低碳发展 , 支持低碳项目的建设并提供投融资支持 。 2016年 8月 30日 , 中央全面深化改革领导小组第二十七次会议顺利召开 , 会议审议通过关于构建绿色金融体系的指导意见 。 构建绿色金融体系 , 不仅有助于加快我国经济向绿色化转型 , 也有利于促进环保 、 新能源 、节能等领域的技术进步 , 加快培育新的经济增长点 。 应该说 , 构建和完善绿色金融体系是一个系统工程 , 需要中央部门 、 地方政府 、 金融机构和企业的协力配合 。2018/1/9中国绿色金融 重点领域突破 中国已经具备了引领全球绿色金融体系建设的地位 。 而通过多元化国际合作机制推动绿色金融的国际化发展 , 将是进一步促进国内绿色金融市场发展 、 推动构建人类命运共同体结合目前全球的重要步骤 。 可以从参与国际绿色金融标准体系建设和推动国际金融监管制度变革两个方面着手 。2018/1/9中国绿色金融 绿色低碳成为城市发展方向我国政府高度重视应对气候变化工作 。2014年 9月 国家应对气候变化规划 2014-2020 实施 。 规划 明确提出完善应对气候变化投融资政策 , 引导社会资本 、 低碳领先企业和国际资本等投资低碳行业 , 培育金融支持环境和多元的投资机构 。2015年 12月 , 中央城市工作会议明确提出 “ 推动形成绿色低碳的生产生活方式和城市建设运营模式 ” , 强调城市建设的绿色和低碳理念 。2016年初 , 国务院召开会议 , “ 坚持绿色发展 , 着力改善生态环境 ” ,明确提出加快推进绿色城市 、 智慧城市 、 人文城市建设 ,加快财税体制和投融资机制的改革 , 创新金融服务 。2018/1/9中国绿色金融 绿色低碳成为城市发展方向低碳省区和低碳城市试点从 2010年由国家发改委启动 , 首批确定在广东 、 等五省和天津等八市开展低碳试点工作 , 后又于 2012年确立 28个城市和海南省为第二批低碳试点 。 2017年初 , 又确定了在全国 45个城市 区 、 县 开展第三批低碳城市试点 。 按照要求 , 各试点城市将结合本地区自然条件 、 资源禀赋和经济基础等方面情况 , 探索适合本地区的低碳绿色发展模式和发展路径 , 加快建立以低碳为特征的工业 、 能源 、 建筑 、 交通等产业体系和低碳生活方式 。 目前 , 该试点已成为我国控制城市碳排放总量和峰值的重要抓手 , 鼓励和支持优化开发区域 、 “ 中国达峰先锋城市联盟 ” 城市和和其它具备条件的城市提前完成达峰目标 。2018/1/9欧亚论坛 绿色金融与一带一路投资G20--绿色金融成为关注点贵阳生态文明会议中国绿色金融发展年会中国绿色金融 绿色 发展的推动力212018/1/9➢ 根据中国绿色金融专业委员会的估计 , 未来五年 , 中国绿色领域每年的投资需求估计为 3,200亿美元;中国政府的财政资源每年可满足 15或 480亿美元的投资需求 , 因此每年的融资缺口为 2,720亿美元 。➢ 据国务院发展研究中心估计 , 从 2016年起 , 每年的绿色投资需求至少为 4,650亿美元 , 按社会资本为 85的比率进行计量 , 每年的融资缺口为 3,950亿美元 。中国绿色金融 绿色 发展的推动力222018/1/9金融国际化助力一带一路进程商业银行国际化人民币国际化与债券市场开放为走出去企业提供多层面支持离岸市场的发展 --自贸区建设绿色金融助力一带一路绿色化投资中国绿色 金融 -绿色发展的推动力与国际组织合作成立产业基金绿色基金、绿色债券 ---财政金融政策支持232018/1/92018/1/9中国金融学会绿色金融专业委员会成立,成员单位达 140 家,所管理的金融资产余额占中国全部金融资产的 65 左右。在中共中央、国务院印发的生态文明体制改革总体方案中,首次明确了建立中国绿色金融体系的顶层设计。十八届五中全会突破性提出了“创新、 协调、绿色、开放、共享”五大发展理念。五大发展理念中,绿色发展是“十三五”时期社会经济发展的底色,而绿色发展无疑要有绿色金融的支持。国务院印发关于积极发挥新消费引领作用加快培育形成新供给新动力的指导意见,强调要建立绿色金融体系,发展绿色信贷、绿色债券和绿色基金。中国倡议、推动成立了 G20 绿色金融研究小组,由中国人民银行和英格兰央行担任共同主席,研究各国发展绿色金融经验,探讨建立全球绿色金融体系、推动全球经济绿色转型、加强绿色金融国际合作等问题。2015.42015.92015.102015.112015.12中国绿色金融 政策 信号推动绿色金融成下一个“蓝海”2018/1/9七部委联合发文构建绿色金融体系中央全面深化改革领导小组第二十七次会议顺利召开,会议审议通过关于构建绿色金融体系的指导意见G20杭州峰会,对绿色金融国际合作达成 共识。在 国际合作和共同应对气候变化方面, 2016年, G20财长和央行行长会议正式将七项发展绿色金融的倡议写入公报。 G20会议对政府通过绿色金融带动民间资本进入绿色投资领域达成全球性的共识。许多国家面临财政资源的制约,中国为全球在绿色投资方面,提供了有价值的战略框架和政策指引2017年 7月,国务院会议,推出浙江、新疆、贵州、广东、江西五个绿色金融改革创新试验区试点2016.82016.8.302017.72016.92016.8.31 8月 31日,中国人民银行、财政部等七部委 31日联合印发了关于构建绿色金融体系的指导意见(以下简称 “意见 ”)引起了各方关注中国绿色金融 政策 信号推动绿色金融成下一个“蓝海” 2016年 11月 7日 , 国务院印发了 “ 十三五 ” 控制温室气体排放工作方案 , 为确保完成 “ 十三五 ” 规划纲要确定的低碳发展目标任务 , 方案进一步提出要 “ 探索集约 、 智能 、绿色 、 低碳的新型城镇化模式 , 开展城市碳排放精细化管理 ” , “ 支持优化开发区域在 2020年前实现碳排放率先达峰 ” , “ 以碳排放峰值和碳排放总量控制为重点 , 将国家低碳城市试点扩大到 100个城市 , 探索产城融合低碳发展模式 ,将国家低碳城 ( 镇 ) 试点扩大到 30个城 ( 镇 ) ” 。 方案 中提到要创新区域低碳发展试点示范 , 以投资政策引导 、 强化金融支持为重点 , 推动开展气候投融资试点工作 。 方案 还指出 , 要出台综合配套政策 , 完善气候投融资机制 , 更好发挥中国清洁发展机制基金作用 , 积极运用政府和社会资本合作 ( PPP) 模式及绿色债券等手段 , 支持应对气候变化和低碳发展工作以投资政策引导 、 强化金融支持为重点 , 推动开展气候投融资试点工作 。2018/1/9中国绿色金融发展 政策持续向好( 3/4)27➢ 2016年 8月 31日七部委联合发文 关于构建绿色金融体系的指导意见 。 会议指出 , 发展绿色金融 , 是实现绿色发展的重要措施 , 也是供给侧结构性改革的重要内容 。 要通过创新性金融制度安排 , 引导和激励更多社会资本投入绿色产业 , 同时有效抑制污染性投资 。➢ 要利用绿色信贷 、 绿色债券 、 绿色股票指数和相关产品 、 绿色发展基金 、 绿色保险 、 碳金融等金融工具和相关政策为绿色发展服务 。 要加强对绿色金融业务和产品的监管协调 , 完善有关监管规则和标准 。2018/1/9“”2018/1/9中国绿色金融发展 七部委指导意见( 1/10)大力发展绿色信贷推动证券市场支持绿色投资设立绿色发展基金构建绿色金融体系的重要意义发展绿色保险完善环境权益交易市场丰富融资工具28支持地方发展绿色金融推动开展绿色金融国际合作防范金融风险,强化组织落实282018/1/92018/1/9中国绿色金融发展 七部委指导意见( 2/10)一 、 构建绿色金融体系的重要意义( 一 ) 绿色金融是指为支持环境改善 、 应对气候变化和资源节约高效利用的经济活动 , 即对环保 、 节能 、 清洁能源 、 绿色交通 、 绿色建筑等领域的项目投融资 、 项目运营 、 风险管理等所提供的金融服务 。( 二 ) 绿色金融体系是指通过绿色信贷 、 绿色债券 、 绿色股票指数和相关产品 、 绿色发展基金 、 绿色保险 、 碳金融等金融工具和相关政策支持经济向绿色化转型的制度安排 。“”292018/1/9中国绿色金融发展 七部委指导意见 3/10( 三 ) 构建绿色金融体系主要目的是动员和激励更多社会资本投入到绿色产业 , 同时更有效地抑制污染性投资 。➢构建绿色金融体系 , 不仅有助于加快我国经济向绿色化转型 , 支持生态文明建设 , 也有利于促进环保 、 新能源 、节能等领域的技术进步 , 加快培育新的经济增长点 , 提升经济增长潜力 。“”302018/1/9中国绿色金融发展 七部委指导意见 4/10
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