自愿减排项目碳泄漏：内涵、类别及应对.pdf

98 引言 气候变化给人类社会 、生态环境造成了严重的负 面影响 ，减少温室气体排放并应对气候变化已成为全 球的共识 。以 1992 年具有里程碑意义的 京都议定 书 为起点 ，各国在积极探索减少温室气体排放的途 径和手段 。其中 ，碳排放交易 ，因其灵活性和成本效 益而成为实现二氧化碳减排目标的重要途径之一 。以 自愿减排项目为载体的抵消机制是构建碳排放交易体 系的重要补充 ，它是指碳市场的履约主体通过在市场 上购买或开发抵消项目 ，从而获得经权威机构审定后 的减排量 ，以此抵消其一定比例的减排履约义务的一 种灵活履约机制 。实行碳排放交易抵消机制是国际碳 排放交易市场上的通行做法 ，其不仅有利于降低减排 主体的减排成本 ，还帮助市场纳入更多的温室气体减 排参与者 [1] 。目前 ，我国各试点碳市场均规定了基于 核证自愿减排量的抵消机制 ，并形成了较大规模的自 愿减排交易市场 。根据中国温室气体自愿减排交易信 息平台的数据 ，截至 2018 年底 ，公示的审定项目已 达到 2871 个 ，共签发约 7200 万 t CO 2 当量减排量 。 此外 ，全国碳排放交易市场也将在深化完善期纳入抵 自愿减排项目碳泄漏 内涵、类别及应对 叶慧颖，张 奇 * ，潘勋章，林 绿 ［中国石油大学（北京）经济管理学院中国能源战略研究院，北京 102249］ 【摘 要】 自愿减排项目是碳排放交易市场抵消机制的运行载体 ，灵活的自愿减排抵消机制是碳排放交易市场的补充 ，对 应对全球气候变化问题具有重要意义 。碳泄漏 ，作为严重影响抵消项目减排效率的热点问题值得关注 。目前 ， 中国已形成较大规模的自愿减排市场 ，截至2018 年底 ，国家发展改革委共签发了约7200 万 tCO 2 当量减排量 ， 我国在建立健全自愿减排抵消市场机制的过程中 ，需要把握项目碳泄漏的负外部性这一实质 ，厘清其运行机理 并积极应对 。本文旨在系统阐述该问题 ，并为进一步实现抵消项目减排潜力提供思路和方向 从自愿减排项目 碳泄漏的内涵与定义出发 ，首先对项目碳泄漏的分类进行梳理 ，并依据产生途径的不同重点分析了活动转移排 放 、生命周期 、市场路径 、生态以及技术泄漏的作用机制 、影响因素及其相应的研究方法 ；其次从具体项目应 用 、系统项目应用和宏观应用三个层面讨论了应对自愿减排项目碳泄漏问题的管理对策 ；最后结合我国自愿减 排抵消市场的实际情况 ，建议未来抵消项目碳泄漏的应对和管理应在分门别类对其概念进行精准定义的基础上 将解决措施的成本效益考虑在内 ，此外 ，在评估泄漏量时需要同时测算不同类型的碳泄漏 ，探究其协同效应以 免高估其泄漏程度。 【关键词】 自愿减排项目；内涵；碳泄漏类型；作用机制；解决措施 【中图分类号】F124.5 【文章编号】1674 -6252（2020）03 -0098 -09 【文献标识码】A 【DOI】10.16868/ki.1674 -6252.2020.03.098 作者简介 叶慧颖（1994） ，女，硕士研究生，研究方向为碳金融、能源环境管理与政策，E-mail yehuiying94。 * 责任作者 张奇（1979） ，男，博士，教授，博士生导师 , 研究方向为能源环境经济和管理、能源环境政策和战略、能源金融，E-mail ZhangQi56。 消项目履约机制。 碳泄漏 ，一直是气候变化政策机制研究中的热点 问题 [2] 。该概念起源于 联合国气候变化框架公约 与 京都议定书 的 “ 共同但有区别的责任原则 ” ， 它是指在不对称减排机制下 ，履约国实施减排政策 ， 通过产品竞争力 、能源市场价格变化等渠道使得其他 非履约国的温室气体排放量增加的现象 [3] 。在项目层 面 ，碳泄漏是指发生在项目边界外的可归因于项目活 动的温室气体排放量增加的现象 ，它的产生极大地影 响了自愿减排抵消项目的减排效率 [4,5] 。因此 ，本文 以自愿减排项目碳泄漏为研究对象 ，通过厘清包括自 愿减排项目碳泄漏的内涵 、类型及解决途径等关键问 题 ，旨在为进一步实现抵消项目的减排潜力提供思路 和方向 ，并为我国全国碳排放交易市场抵消履约机制 的建立健全提供借鉴和参考。 1 自愿减排项目及其碳泄漏的内涵 碳排放抵消机制是指允许碳排放交易市场的履约 主体使用一定比例的经相关机构审定的减排量来抵消 其部分碳减排履约义务的市场管理规定 ，是一种灵活99 自愿减排项目碳泄漏 内涵、类别及应对 的履约机制 。自愿减排项目 ，则是该机制运行的项目 载体 ，是指个人或企业在未受规制的情况下自愿进行 的减少温室气体排放或者增加温室气体吸收的活动 。 经过包括 京都议定书 安排下的国家间碳排放交易 市场 、区域欧盟碳排放交易市场以及各国内市场 （ 如 澳大利亚 、新西兰 、美国 RGGI）的广泛实践 ，自愿 减排项目的类型在不断地丰富 ，包括垃圾填埋气捕集 和处理 ，电力部门的减排 ，造林 ，建筑行业终端能效 项目，养殖业粪便处理甲烷排放项目，等等 [6] 。 联合国政府间气候变化专门委员会 （Intergove - rnmental Panel on Climate Change，IPCC 将减排项目 层面的碳泄漏定义为 由于项目活动导致的项目边界 外温室气体的增加或减少 [7] 。此处 ，项目边界的定义 对于理解碳泄漏至关重要 。 马拉喀什协定 在涉及 对清洁发展机制 （Clean Development Mechanism）操 作安排的规定中提及 ，项目边界是指包含所有项目参 与方控制下的可归因于清洁发展机制项目的温室气体 源排放和汇清除 。其同时要求项目参与方准确计量和 监测 CDM 项目活动产生的泄漏 ，并将泄漏从项目边 界内 、项目产生的减排量和汇增强中扣除 [8] 。 此 外， IPCC 在关于土地利用 、土地利用变化及森林 （Land Use, Land Use Change and Forestry，LULUCF）的特别 报告中指出 ，碳泄漏是由于项目活动而间接地对另一 区域或另一时间段土地碳储存产生的影响 [7] 。这里对 边界的理解基于时间和地理空间两个维度 。Atmadja 等 [9] 则认为 ，项目碳泄漏的产生原因以及与其相关的 排放所涉及的规模可能大于项目本身 ，故项目边界概 念不再具有适用性 ，建议采用干预边界代替项目边界 用以衡量碳泄漏 。此处碳泄漏是指项目干预边界以外 的直接或间接归因于边界干预措施的温室气体效益的 增加或减少 。该边界概念包含了项目所可能影响的各 个层面 ，既可基于地理位置 ，又可基于项目参与方层 面，甚至跨越国界。 以上是概念层面的对项目碳泄漏内涵的定义 ，另 一种更为直观和实用的定义方式是实际核算层面的 。 即未被纳入后期减排核算的可归因于自愿减排抵消项 目的碳排放变化量与项目名义核算碳排放变化量之 比L △ Ena / △ Ea，又称碳泄漏率 ，可用以衡量 碳泄漏的大小 [9] 。若项目名义核算减少了△ Ea 碳排 放（△ Ea 0 ）产生具有不利影响的负 泄漏 。例如 Lasco 等 [10] 在菲律宾森林碳汇案例的研究 中发现 ，该项目带来的名义减排效益为 19.5Mtc，但 未纳入核算的由于居民的活动转移增加的碳排放量为 8.1Mtc。因此 ，碳泄漏 41.54 L − − 8.1 19.5 ；而当其 减 少 时（△ Ena ＜0）则产生具有积极影响的正泄漏 ， 后者又称 “ 正方向溢出 ” 。通常而言 ，学界默认泄漏 为负泄漏并展开分析和计算 ，因此 ，部分研究文章中 所说的“逆向碳泄漏” （Negative Carbon Leakage ） [11] ， 是指对负泄漏的反向抵消作用力 ，其本质上是一种具 有积极效应的作用机制 。尽管到目前为止 ，学术界对 于自愿减排项目碳泄漏的内涵尚未形成统一的界说 ， 但可以看出无论哪种定义都蕴含着两层含义 一是碳 泄漏是由自愿减排项目所引起的 ；二是碳泄漏是一种 环境负外部性，对抵消项目的减排效率产生影响。 2 自愿减排项目碳泄漏的种类 分类研究可帮助将抽象的概念具体化 ，进而有利 于层次清晰地理解自愿减排项目碳泄漏区别于其他环 境负外部性问题的特征 。从泄漏率的大小 、造成泄漏 的责任主体 、项目的作用空间以及泄漏的产生途径等 角度可以对自愿减排项目碳泄漏类型进行不同的划 分 。依据泄漏率的大小或泄漏对温室气体影响的性质 可将自愿减排项目碳泄漏分为正泄漏和负泄漏两类 [12] , 一个森林碳汇项目可能破坏临近的生态环境产生负泄 漏 ，也可能使其保持一个良好的生态状态产生积极的 正泄漏 （ 又称为 “ 正方向溢出 ” ） 。依据造成泄漏的责 任主体的不同 ，自愿减排项目碳泄漏可分为一级泄漏 和二级泄漏两类 ，也称为直接泄漏和间接泄漏 [13] 。一 级泄漏以项目实施所直接涉及的开发商或代理商等为 责任主体 ，包括活动转移和业务外移两类 。前者是指 引起碳排放的活动未被制止而是转移到了其他地区产 生的泄漏 ；后者是指原本在项目区域内购买材料或产 品的厂商 ，因项目实施转而向区域外购买以维持生产 而产生的泄漏 ，一级泄漏往往在项目活动的周边地区 产生 。而二级泄漏 ，又称间接泄漏 ，是以受到项目活 动影响的第三方为责任主体 ，包括市场路径泄漏 （ 项 目影响相关产品市场供需导致其价格变化从而对第三 方责任主体的生产消费行为产生影响 ）和替代生计溢 出泄漏 ，二级泄漏受产品市场的影响 ，可在全国甚至 全球尺度上产生 。此外 ，依据项目不同的作用空间可 将其碳泄漏抽象为三类 [14] 一类来源于项目边界内受 约束的群体对边界外未受约束群体的影响 ；一类来源 于边界内受约束群体之间的互相影响 ；还有一类来源 于边界外未受约束个体之间的相互影响 。且通常项目 的持续时间越长 ，群体之间相互作用的程度就越大 。 最后 ，根据泄漏的产生途径 ，可将自愿减排项目碳泄 漏分为如下五种类型，见表 1。100 中国环境管理 2020 年第 3 期 2.1 活动转移泄漏 活动转移泄漏是由于减排项目的实施 ，对区域内 的居民生活造成影响 ，使得部分生产排放活动转移至 项目区域外没有减排管制的地区 ，从而造成的额外碳 排放 [12] 。例如 ，实施一个新建新能源发电项目 ，其所 在区域的原火力发电厂并未关闭而是因此转移至其他 区域继续生产经营 ，进而产生碳泄漏 。可从两个角度 分析活动转移泄漏的影响因素 一是项目实施带来的 生产生活压力所产生的向外驱动效应 ，该效应与项目 减排量大小 、区域经济对被抑制活动的依赖程度 、原 生产经营活动的收益等因素呈正相关关系 [15,16] ；二是 项目实施地邻近区域的条件所产生的拉动效应 ，这些 拉动因素包括邻近区域的生态条件 、当地居民替代生 计活动的易得性以及与项目区域与相关产品市场的距 离 [17] 。其他因素如生产技术的灵活性 、基础设施的完 备性和价格 、贸易条件的差异性 ，以及劳动要素的密 集性 、流动性则可以通过影响驱动效应和拉动效应而 间接对活动转移泄漏产生影响 [18,19] 。 监测和实地调研是两类常用的定性分析活动转移 泄漏的方法 ，直接监视项目及其周围区域 ，记录边界 内外土地使用变化 、耕地和牧场覆盖面积的变化 ，可 查看是否发生了大规模的活动转移 ，由此初步判断是 否有活动转移泄漏的风险 。同时 ，对当地居民进行访 谈 、家庭调查 ，收集相关活动从业人员情况的数据也 有利于对活动转移泄漏做出定性判断 。定量评估自愿 减排项目活动转移泄漏 ，一方面可通过直接测算包括 项目实施前后项目边界外的采伐量之差或耕地面积 变化等在内的可测变量计算完成 [20] ；另一方面可借 助函数模型 ，构建影响因素方程 ，并在收集历史数据 和设置不同情形的基础上间接估算活动转移泄漏的 大小 [21,22] 。 2.2 市场路径泄漏 市场路径泄漏 ，即由于自愿减排项目对相关产品 的市场价格产生影响进而使得边界外碳排放的增加或 减少产生的泄漏 。这类泄漏通过市场价格机制发生作 用 ，较为抽象 。以化石燃料市场为例 ，项目市场路径 泄漏可归纳为四类 [23] ，如图 1 所示 一是燃料价格 效应 ，大部分减排抵消项目与化石燃料市场相关 。例 如 ，一系列新建的新能源发电厂替代原火力发电厂的 项目 ，将减少对化石燃料的需求使得其价格降低 ，从 表 1 自愿减排项目碳泄漏的种类、影响因素与分析方法 泄漏类型 种类 含义 影响因素 主要分析方法 一级泄漏 （直接泄漏） 活动转 移泄漏 项目的实施 ，对区域内的居民生活 造成影响 ，使得部分生产排放活动 转移至项目区域外没有减排管制的 地区，从而造成额外的碳排放 驱动效应 项目减排量大小 、区域经济对被抑制活动的 依赖程度、原活动的收益 拉动效应 邻近区域的生态条件 、当地居民替代生计活 动的易得性、与相关产品市场的距离 其他催化因素 生产技术的灵活性 、基础设施的完备 性和价格 、贸易条件的差异性 、劳动要素的密集性和 流动性、土地用途的竞争程度 定性 监测 、实地调研 、家 庭调查 、收集从业人员情况 数据 定量 直接测算边界外可测 变量项目 实施前后之差、函数模型 生态 泄漏 减排抵消项目的产生对当地生态系 统碳储量 、有机物含量以及其他物 理性质 ，如系统的物质场 、能量 场 、化学场等产生影响 ，该影响渗 透至其他地区进而引起项目边界外 的碳泄漏 实施地水资源 、土地养分 、栖息地 、多样性等生态环 境性质，项目地理位置，政府监管 定性 专家访谈 、数据文件 分析 生命周 期泄漏 开发抵消项目过程中所涉及的一系 列活动产生的排放 项目的类型和规模 定性影响因子矩阵图 定量 直接识别和测算排放 源排放量 二级泄漏 （间接泄漏） 市场路 径泄漏 由于减排抵消项目对相关产品市场 价格产生影响进而使得边界外碳排 放的增加或减少产生的泄漏 相关产品的竞争环境 、市场规模 、运输成本 、供需弹 性，以及其替代互补产品的市场环境 定性 市场评估 、观察关键 市场指标 定量 一般均衡模型 、局部 均衡及博弈模型 技术 泄漏 减排项目带来前沿的清洁技术 ，这 些技术扩散到项目以外的区域 ，实 现了项目边界外更多的减排产生积 极的正面泄漏 项目收益 、新技术使用成本 、抵消项目规模 、政府激 励政策 、核证减排交易市场竞争情况 、区域间技术差 距、项目地经济发展程度 基于自愿减排项目抵消机制 （ 如清洁发展机制 ）整体产 生的技术转移效应展开101 自愿减排项目碳泄漏 内涵、类别及应对 而项目边界外对其的消费因此增加产生泄漏 。二是回 弹效应 ，这是燃料价格效应更为一般的情况 。在供给 非完全弹性的情况下 ，任何对排放密集型商品或技术 的低需求都会降低其价格从而引致额外增加的消费或 排放 ，进而产生泄漏 ，降低项目最初的减排效益 [24] 。 三是挤出效应 ，减排抵消项目增加对低排放商品的需 求 ，也可能导致碳泄漏 。例如 ，一个从传统能源转向 新能源使用的项目 。若供给的弹性不够大 ，即新能源 供给没有相应增加 ，则该项目会挤占原先新能源使用 者的资源 ，使其可能转而投向传统化石能源 ，造成碳 泄漏 。四是供给曲线外移效应 ，开发自愿减排抵消项 目带来的额外收入可视为对低能耗商品的一种补贴 ， 则在给定市场价格水平下相应低耗商品的供给增加 。 由此 ，若在基线情形下不考虑相关项目产品供给曲线 的外移 ，则会高估基线排放量 （ 除非需求完全没有弹 性 ）进而产生碳泄漏 。总体而言 ，产品市场情况是影 响此类碳泄漏程度的主要因素 [25] 。这些包括产品市场 规模和竞争环境 、产品运输成本 、市场供需弹性 、替 代和互补产品的市场环境等一切对价格信号在市场上 的传播程度有影响的要素。 由于市场路径泄漏涉及的空间尺度较大通常无法 直接观察和测量 ，因此对其分析往往需要应用构建模 型和函数或计量经济的手段完成 。其中 ，市场建模 手段可以有效地模拟外部冲击进而评估其产生的影 响 。根据研究尺度的不同 ，其可分为大型一般均衡模 型和小型局部市场模型两类 。在大型一般均衡模型方 面，例如，Asbjrn Aaheim 等 [26] 将植物生态数据与森 林管理模型相结合 ，构建改进的可计算一般均衡模型 GRACE，定量分析了印度 8 个地区的森林碳汇项目 ， 并得出因不同地区森林特征差异 ，市场路径泄漏率在 40 ～80 的结论 。早期的 Kallbekken [27] 在研究市 场路径泄漏时 ，使用 Deep CGE 模型将自愿减排抵消 项目对产品市场和配额市场的影响同时考虑在内 ，认 为自愿减排项目抵消机制可以从整体上降低项目市场 路径泄漏 。在小型局部市场模型方面 ，一种思路是构 建局部产品市场均衡模型 ，通过刻画项目对市场均衡 的影响进而评估市场路径泄漏 。该方法相较于大型一 般均衡模型而言可更清晰地显示项目市场路径泄漏的 作用机制 。另一种思路是从市场主体出发 ，通过最大 化主体利润的博弈模型来测算减排项目的市场路径泄 漏水平 [14] 。此外 ，在博弈模型的基础上 ，若将计量经 济学方法 、产品用途转换因素等综合考虑在内 ，可更 加全面地考察市场路径泄漏水平 [28] 。其他的非建模手 段 ，如对产品市场的初步评估 ，影响供给和需求因素 的定性分析以及观察与市场关联的关键指标是否随时 间发生变化等则可粗略地定性分析自愿减排项目是否 有市场路径泄漏的风险 [29,30] 。 图 1 自愿减排项目市场路径泄漏作用机制 2.3 生命周期泄漏 生命周期泄漏 ，又称排放转移泄漏 ，是在市场价 格未受影响的情况下仍会发生的泄漏 ，指开发抵消项102 中国环境管理 2020 年第 3 期 目过程中所涉及的一系列活动产生的排放 [12] ，如项目 实施过程中所需物资器械或运输车辆产生的排放 。与 项目有关的运输活动是该类型碳泄漏最主要的排放 源 ，通过绘制项目活动影响因子矩阵图 ，将所有项目 前后与运输活动有关的因素 （ 包括运输活动量 、运输 工具燃油效率 、运输工具使用燃料类型等 ）变化考虑 在内 ，可定性地分析生命周期泄漏水平 。往往自愿减 排项目的规模越大 ，生命周期泄漏程度越高 。由于该 类碳泄漏较易直接识别和量化 ，其在多数自愿减排项 目核算方法学中已被考虑。 2.4 生态泄漏 生态泄漏是生物物理意义上的 ，自愿减排项目的 产生可能对当地生态系统碳储量 、有机物含量以及其 他物理性质 ，如系统的物质场 、能量场 、化学场等产 生影响 ，该影响渗透至其他地区进而引起项目边界外 的碳泄漏 。对于大部分的林业碳汇项目而言 ，生态泄 漏往往是积极的 ，项目辐射区域的碳储量通常要高于 没有该项目时的情形 ，但如果林业种植将病原体带入 并传至周围区域 ，导致这些地区的碳储量减少并向大 气中释放二氧化碳 ，则也会出现负泄漏 [31] 。能源类项 目的生态泄漏通常是消极的 ，例如 ，水电站的建设在 没有科学有效的管理的情况下 ，极易产生水体污染 ， 影响河流生态系统的结构和功能 [32] 。影响生态泄漏程 度的因素主要有项目实施地的水资源 、土地养分 、栖 息地 、多样性等生态环境性质 [31] 。例如 ，若碳汇项 目在水分利用效率较低的干旱 、半干旱地区 ，则该地 区碳汇固碳所消耗的水资源需要较高的成本 ，进而易 对周围生态系统固碳产生不利影响 ，产生消极的碳泄 漏 [33] 。而项目的地理位置 （ 如经纬度 、大陆 、沿海 ） 又直接决定了区域的环境性质 [34] 。此外 ，政府对项目 实施的有效监管可以在一定程度上减轻生态泄漏 [32] 。 目前 ，由于生态泄漏数据的获取具有难度且核算方法 尚不完善 ，基于该类型的碳泄漏分析主要在定性层 面， 如 Nsser、 Marcus 等 [35] 通过规划文件的分析和 专家访谈评估了印度 Himach 州大型 CDM 水电减排 项目的减排效益 ，其认为水坝的建设排放大量的甲烷 会对周围的生态环境造成不可避免的负面影响 ，故该 水电项目存在严重的生态泄漏风险。 2.5 技术泄漏 技术泄漏通常是积极的 ，它是指项目带来前沿 的清洁技术 ，这些技术扩散到项目以外的区域 ，实 现了项目边界外更多的减排进而产生积极的正面泄 漏 [36] 。由于技术泄漏衡量的复杂性以及如何将其归 因于自愿减排项目具有较大的难度 ，故对其讨论通常 是基于自愿减排项目抵消机制 （ 如清洁发展机制 ）整 体产生的技术转移效应展开 。项目的收益被认为是影 响技术转移的核心动力 ，收益越大 ，项目清洁技术转 移的概率越高 [37] 。其他因素诸如项目实施地使用新 技术的成本 、抵消项目规模 、政府的激励措施则通过 影响收益而间接作用于技术转移 [38] 。成本越低 、规 模越大 、享受越多政府激励政策的项目往往拥有越高 的收益 。同时 ，核证减排交易市场的竞争情况也是重 要的影响因素 ，完全竞争的交易市场价格更能充分地 反映环境容量资源的相对稀缺性 ，故而对核证减排 量收益产生正向影响 。此外 ，不同的项目因各区域 的技术差距不同拥有不同的技术转移概率 ，例如近 年来新能源和可再生能源类项目的累积规模与速度 高于其他类型项目 ，缩小了该领域区域间的技术差 距 ，故与此相关的抵消项目技术转移概率将显著降 低。Lema A 等 [39] 和罗堃 [40] 等学者还认为项目实施 地的经济发展程度也是不可忽视的影响因素 Lema A 等 [39] 支持经济发展水平高的区域技术转移易受抑制 的观点 ，因该区域可能已经使用了与抵消项目相关的 技术和专业知识 ，故相关技术的吸收能力偏弱 ，而罗 堃 [40] 则认为经济落后的区域技术转移更易受阻 ，其 认为落后地区的企业往往更加关注项目的短期资金收 益而非技术的引进与应用 ，这强烈制约着技术转移的 发生。 3 自愿减排项目碳泄漏问题的应对措施 碳泄漏是由自愿减排项目的实施所引致的严重影 响项目减排效率的环境负外部性问题 。本文总结国内 外的研究与实践 ，从应对措施的应用范围层面 ，将这 些措施分为三类 具体项目应用层面 、系统项目应用 层面以及宏观应用层面（表 2）展开讨论。 表 2 自愿减排项目碳泄漏问题的应对措施 应用范围 应对措施 具体项目应用层面 事前 谨慎地选择项目地点 精细地设计项目细则 签署泄漏合同 事后泄漏监测 系统项目应用层面 折扣系数通用折扣系数和具体折扣系数 项目资格标准负面清单 聚合基线国家、区域、部门三个级别 宏观层面 设置最高可抵消比例 平衡各类别抵消项目数量103 自愿减排项目碳泄漏 内涵、类别及应对 3.1 具体项目应用层面 具体项目应用层面的应对措施落脚到每个具体的 自愿减排项目 ，项目开发商可通过谨慎地选择项目地 点 、精细地设计项目细则 、签署泄漏合同在事前规避 一定程度的泄漏风险 。此外 ，事后的泄漏监测也可作 为补充措施进一步降低泄漏风险。 谨慎地选择项目地点应从分析影响碳泄漏的因素 入手 ，考虑最大限度地增加积极的正面泄漏以及减少 消极的负面泄漏 。项目开发商可通过在事前进行充分 的调研 ，选择所涉及的商品市场竞争较小或进入门槛 较高的区域以最小化活动转移泄漏风险或项目可能产 生的市场路径泄漏 。而与邻近区域没有任何贸易商品 往来 、相对隔离的区域几乎没有发生泄漏的可能 ，哥 斯达黎加的一个森林碳汇项目就是谨慎地选择项目地 点的典型例子。 在对项目进行规划设计时 ，可将当地居民的需求 纳入考虑之中 ，提供相应的激励和补贴 。例如 ，提供 替代的就业机会 ，为居民适当地供应受到项目实施影 响的商品 ，提高现有可利用土地的生产力以降低土地 利用压力 ，等等 [29] 。由此 ，避免因项目带来的生产生 活压力而引发的活动转移排放 。实施这类激励措施一 方面可以有效地降低负面碳泄漏 ，另一方面还可通过 提供就业和福利得到更多的社会支持 ，产生积极的正 反馈效应，从而帮助提高自愿减排项目的收益率。 泄漏合同则是指通过在项目开发商和当地居民或 相关利益参与人之间签署合同契约 ，以事先规制可能 引致碳泄漏的生产转移等活动 [19] 。然而 ，顺利地签署 泄漏合同往往需要开发商提供一定的优惠和补贴作为 补偿 ，故泄漏合同也可视为项目设计层面措施的一个 分支 。其他的规制方式还包括要求居民植树 、使用能 源效率更高的炊具等 。但是 ，若项目涉及的相关利益 主体过多，则合理有效的泄漏合同较难达成。 事前的项目设计和地点选择无法完全防止项目碳 泄漏的产生 ，事后的泄漏监测可作为补充 。通过对项 目可能产生的碳泄漏进行实时观测 、动态估计 ，可据 此对项目活动进行相应的调整 。目前 ，监测项目潜在 碳泄漏的方法主要有直接监测和间接监测两种 。直接 监测是借助卫星和遥感技术 ，将监测范围扩展到项目 区域以外 ，在该范围内量化土地利用变化和居民活动 转移变化来捕捉活动转移泄漏和市场路径碳泄漏 [29] 。 该方法的弊端在于无法将归因于自愿减排项目的碳 泄漏从其他外部因素 （ 如政府政策变化 、自然条件变 化等 ）导致的泄漏中分离 ，故划定适当的监测范围和 对监测结果的合理解释是需要解决的问题 。间接监测 需要借助可以反映与项目泄漏有关的指标 ，通过监测 关键指标的变化来间接定性地反映可能存在的泄漏风 险 。指标方法相对简单且透明 ，基础数据的选取可以 从受影响的用户及关联活动切入 ，利用各种社会经济 评估方法 ，如跟踪调查 、访谈 、土地转化追踪等手段 中获取。 3.2 系统项目应用层面 系统项目应用层面的措施通常由政府 、监管方设 计完成 ，是指一系列应用于所有自愿减排项目的标准 化手段 ，主要包括折扣系数 、项目资格标准以及聚合 基线三类。 在有效的监测和计算泄漏的基础上 ，系统地采用 标准的折扣系数可以从整体上对项目可能产生的碳泄 漏进行温室气体减排效益的调整 ，即在核算减排量前 乘以小于 1 的折扣系数 ，针对不同的项目类型及其所 属的不同区域可建立不同层级的系数 [22,38,41,42] 。折扣 系数有一般标准的通用折扣系数和基于严谨的经济计 量模型的具体折扣系数两类 。通用折扣系数又可进一 步划分 一是从生态学角度考虑的通用折扣系数 ，它 的计算以项目区域的生物固碳量为基础 ，如在核查碳 标 准（Verified Carbon Standard，VCS，是国际自愿 减排标准的一种 ）中 ，根据项目区域生物储量和碳储 量的不同折扣系数被分为 20、40 和 70 三个标 准化类别 ；二是从活动转移排放角度考虑的通用折扣 系数 ，即如果在监测范围内发生了一定比例的人口转 移 ，则可应用该折扣系数 ，这类系数在一些自愿减排 标准 （ 如气候行动储备方案 Climate Action Reserve, CAR）中被采用 。第二类具体的折扣系数通常是根据 模型推导出的一个包含各类影响因子的公式 ，不同的 项目应用的折算系数通过公式计算得到 [28] 。 项目资格标准是为自愿减排抵消项目设立准入门 槛 ，如制定负面清单 ，在审定阶段完全排除具有显著 高碳泄漏风险的项目类型 ，这也可视为极端的设置为 0 的折扣系数形式 [36] 。设立项目资格标准的方法最为 简单和直接 ，但鉴于各个特定项目的实际情况不同 ， 直接删除整个项目类型有可能错失部分能给当地带来 正收益且具有较高可持续发展潜力的减排项目 ，可考 虑给具有低碳泄漏风险的项目提供简化的审批和监督 流程等便利条件作为替代手段。 聚合基线旨在充分地扩大自愿减排项目减排量核 算的边界 ，从而达到减缓碳泄漏的目的 [29,36] 。扩展的 核算边界可以将更大范围内的活动转移或市场路径泄104 中国环境管理 2020 年第 3 期 漏纳入核证减排量的计算 。可设置国家 、区域 、部门 三个级别的基线核算标准进行管理 ，但这需要各国各 部门合作采取统一的数据采集方法和标准以保证核算 的一致性 ，不同的数据来源和依据方法所得到的核算 数量通常会相差很大 。而一致的标准需要各利益主体 协商博弈 ，达成共识 。此外 ，尽管随着边界范围的扩 大 ，减排核算更加精确有利于解决潜在的边界外的排 放 ，但同时成本也会增加 ，故成本效益原则是采用聚 合基线措施需要考虑的问题。 3.3 宏观层面 宏观层面的措施着力于对自愿减排抵消机制的安 排 。设置最高可抵消比例和平衡各类别抵消项目数量 是该层面限制碳泄漏的两类主要方法 。当前 ，各碳交 易市场的实践中均有对抵消数额上限的设置 ，如欧盟 排放交易体系的第二阶段 ，规定减排单位核证减排量 的使用比例不得超过欧盟排放总量的 6 [43] 。我国全国 碳排放交易市场刚刚起步 ，尚未纳入自愿减排交易 ， 但在各区域碳交易试点中均对管控单位最高抵消比例 做出不同程度的限制 （5 ～ 10） [44] 。尽管抵消上 限的设置并非主要针对项目的泄漏风险，但这些设置 可以有效地制约过多的项目对区域产品市场的影响。 平衡自愿减排项目类别措施通过对市场或利益相 关人产生反方向影响的减排项目组合来相互抵消从而 减缓碳泄漏 ，如合理数量组合的避免毁林项目与林业 种植项目可以平衡对木材市场产生的影响 ，这种反作 用力起到中和作用 ，进而避免市场路径碳泄漏的产 生 。项目类别组合的方法虽然起到一定的作用 ，但是 由于各个项目的时间不同 、对产品市场产生影响的强 度不同 ，想要充分地发挥 “ 中和 ”作用 ，还需要更多 的研究来探索如何确定最佳的项目数量比例。 4 结语与建议 气候变化问题被认为是对人类社会 、生态环境的 最大威胁 ，这在全球范围内已达成共识 。碳泄漏问题 是气候变化政策研究领域的热点 。自愿减排项目层面 的碳泄漏问题严重地影响了项目的减排效率 ，对其展 开研究 ，一方面可以帮助充分实现减排项目的减排潜 力 ，另一方面对推动碳排放交易市场抵消履约机制的 建立健全具有重要意义 。目前 ，社会各界对自愿减排 项目碳泄漏的存在已经达成一致 ，而对其内涵定义上 的分歧主要来源于对 “ 边界 ”概念的不同解释 。从自 愿减排项目碳泄漏产生的不同途径 ，可将其分为活动 转移泄漏 、市场路径泄漏 、生命周期泄漏 （ 又称排放 转移泄漏） 、生态泄漏以及技术泄漏五类。 在分析方法上 ，定性分析主要从寻找碳泄漏的影 响因素角度入手 ，综合考虑各方面的影响判断项目是 否存在碳泄漏的风险 。而精准的定量测算则是通过 建模 、构造函数或计量经济的手段来完成 ，其通常 对数据有较高的要求且测算的结果往往强烈依赖于对 模型的原始假设 ，故而对于各种自愿减排项目类型碳 泄漏的大小程度尚未有统一的结论 。而在自愿减排项 目碳泄漏的应对措施方面 ，依据应用范围的不同 ，可 分为具体项目应用层面 、系统项目应用层面以及宏观 层面三类 。尽管每类措施在理论上均可在一定程度上 减缓项目碳泄漏 ，然而 ，在具体实施时 ，由于不同的 项目所处的行业 、地理位置的不同 ，实际情况要更为 复杂。 当前 ，我国已形成一个较大规模的自愿减排项目 交易市场 ，截至 2018 年底 ，抵消项目审定数量达到 2871 个 ，其中 254 个项目的自愿减排量已得到批准 。 作为碳排放交易市场的重要补充 ，自愿减排项目机制 不仅可以帮助企业以更经济的方式实现减排目标 ，还 可以通过吸引更多私人投资来激活碳交易市场 [45] 。然 而 ，国内的抵消机制市场仍不成熟 ，其存在的问题也 逐渐暴露 ，部分减排项目质量欠佳 、减排效率低下是 其中一个亟待解决的问题 。本文以自愿减排项目碳泄 漏问题为切入口 ，通过理清概念内涵 、泄漏类型及解 决途径等关键问题并结合我国的实际情况 ，对未来国 内展开该问题的研究提出以下建议 首先 ，对于项目碳泄漏的准确定义是有效监督和 测算泄漏大小的基础 ，而 “ 边界 ”的定义又是该概念 定义的关键 。目前 ，我国自愿减排抵消项目涉及林 业 、电力 、化工等各个领域 。建议分门别类对项目边 界进行精准定义 ，如对于林业碳汇这类有明显地理区 分的项目可使用 “ 地理边界 ”定义 ，而对于其他有较 强活动性的项目如电动 、混动力车等 ，则可考虑 “ 干 预边界 ”加以定义 。其次 ，尽管碳泄漏问题值得关 注 ，但在寻找其解决措施时 ，应当将成本效益考虑在 内 。无论是监测还是计量核算都需要大量的人力 、物 力 ，并且涉及多方利益主体 ，故建议应当同时将解决 问题带来的收益以及为此消耗的成本纳入考虑 。最 后 ，当明确必须测算泄漏时 ，应将多种类型的泄漏考 虑在内 ，只针对一种类型的泄漏计算过于片面 ，例 如 ，若不考虑以技术泄漏为主的部分具有正面效应的 泄漏 ，则会高估项目碳泄漏量 ，大大降低项目开发商 的积极性 ，故建议应综合评估各种泄漏的协同效应 ， 使测算结果更加全面、可靠。105 自愿减排项目碳泄漏 内涵、类别及应对 参考文献 [1] LI L X, YE F, LI Y N, et al. How will the Chinese Certified Emission Reduction scheme save cost for the national carbon trading system[J]. Journal of environmental management, 2019, 244 99-109. [2] 傅京燕 , 张春军 . 国际贸易 、碳泄漏与制造业 CO 2 排放 [J]. 中国 人口 资源与环境 , 2014, 243 13-18. [3] 李季 , 王宇 . 边境碳调节对中国 EITE 产业竞争力和碳泄漏的影 响 [J]. 中国人口 资源与环境 , 2016, 2612 87-93. [4] BUCHHOLZ T, HURTEAU M D, GUNN J, et al. A global meta- analysis of forest bioenergy greenhouse gas emission accounting studies[J]. GCB bioenergy, 2016, 82 281-289. [5] RUTHERFORD T F, BHRINGER C, CARBONE J C. Unilateral climate policy design efficiency and equity implications of alternative instruments to reduce carbon leakage[J]. Energy economics, 2012, 34S2 S208-S217. [6] MARCU A, EGENHOFER C, ROTH S, et