《全国碳排放权交易管理办法（试行）》（征求意见稿）.pdf

3 附 件 1 全 国 碳 排 放 权 交 易 管 理 办 法 （ 试 行 ） （ 征 求 意 见 稿 ） 第一章 总 则 第一条 【 目 的 依 据 】 为 推 进 生 态 文 明 建 设 ， 更 好 履 行 联 合 国 气候变化框架公约 和 巴黎协定 ， 在应对气候变化和促进低碳发 展 中 充 分 发 挥 市 场 机 制 作 用 ， 加 强 对 温 室 气 体 排 放 的 控 制 和 管 理 ， 规范全国碳排放权交易及相关活动，制定本办法。 第二条 【 适 用 范 围 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 是 指 在 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 开 展 的 排 放 配 额 等 交 易 以 及 排 放 报 告 与 核 查 、 排 放 配 额 分 配 、 排 放 配 额 清 缴 等 活 动 ， 上 述 活 动 的 监 督 管 理 ， 适 用 本 办法。 第三条 【 活 动 原 则 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 必 须 坚 持 市 场导向、政府服务、循序渐进、公平公开和诚实守信的原则。 第四条 【 监 管 部 门 及 职 责 】 生 态 环 境 部 负 责 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 建 设 ， 制 定 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 政 策 与 技 术 规 范 ， 并 对全国碳排放权交易及相关活动进行管理、监督和指导。 各 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 、 新 疆 生 产 建 设 兵 团 生 态 环 境 部 门 （ 以 下 简 称 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 ） 负 责 组 织 开 展 本 行 政 区 域 内 全 国 碳 排 放 权 交 易 数 据 报 送 、 核 查 、 配 额 分 配 、 清 缴 履 约 等 相 关 活 动 ， 并 进行管理、监督和指导。 4 设 区 的 市 级 生 态 环 境 主 管 部 门 （ 以 下 简 称 市 级 生 态 环 境 主 管 部 门）负责配合省级生态环境主管部门落实相关具体工作。 第五条 【 重 点 排 放 单 位 】 重 点 排 放 单 位 为 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 覆 盖 行 业 内 年 度 温 室 气 体 排 放 量 达 到 2 . 6 万 吨 二 氧 化 碳 当 量 （ 综 合能源消费量约 1 万吨标准煤）及以上的企业或者其他经济组织。 符 合 条 件 的 重 点 排 放 单 位 ， 应 当 通 过 环 境 信 息 管 理 平 台 或 生 态 环 境 部 规 定 的 其 他 方 式 ， 向 生 产 经 营 场 所 所 在 地 的 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 主 动 报 告 纳 入 重 点 排 放 单 位 名 录 。 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 将 本行政区域内所有符合条件的重点排放单位报生态环境部汇总。 非重点排放单位不纳入全国碳排放权交易市场管理。 第六条 【 试 点 碳 市 场 对 接 】 自 本 办 法 实 施 之 日 起 ， 参 与 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 重 点 排 放 单 位 ， 不 重 复 参 与 相 关 省 （ 市 ） 碳 排 放 权 交 易 试 点 市 场 的 排 放 配 额 分 配 和 清 缴 等 活 动 。 相 关 细 则 由 生 态 环 境部另行制定并发布。 第二章 排放配额管理 第七条 【 配 额 分 配 方 法 制 定 】 生 态 环 境 部 综 合 考 虑 国 家 温 室 气 体 排 放 控 制 目 标 、 经 济 增 长 、 产 业 结 构 调 整 、 大 气 污 染 物 排 放 控 制 等因素，制定并公布重点排放单位排放配额分配方法。 第八条 【 配 额 分 配 方 式 】 排 放 配 额 分 配 初 期 以 免 费 分 配 为 主 ， 适 时 引 入 有 偿 分 配 ， 并 逐 步 提 高 有 偿 分 配 的 比 例 。 有 偿 分 配 收 入 实 行收支两条线，纳入财政管理。 第 九 条 【 预 留 配 额 】 生 态 环 境 部 可 预 留 一 定 数 量 排 放 配 额 ， 用 5 于 市 场 调 节 、 重 大 项 目 建 设 等 。 第十条 【 配 额 分 配 】 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 依 据 生 态 环 境 部 制 定 的 排 放 配 额 分 配 方 法 ， 向 本 行 政 区 域 内 的 重 点 排 放 单 位 分 配 排 放 配额。 重 点 排 放 单 位 对 排 放 配 额 分 配 结 果 有 异 议 的 ， 可 向 省 级 生 态 环 境主管部门提出申诉，省级生态环境主管部门应当及时予以处理。 第十一条 【 配 额 调 整 】 重 点 排 放 单 位 终 止 ， 或 者 因 为 分 立 、 产 能 变 化 、 工 艺 改 变 等 原 因 使 温 室 气 体 排 放 量 发 生 重 大 变 化 的 ， 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 根 据 实 际 情 况 ， 按 照 生 态 环 境 部 公 布 的 规 定 对其已获得的免费配额进行调整。 第十二条 【 注 册 登 记 结 算 机 构 】 生 态 环 境 部 负 责 建 立 和 管 理 全 国碳排放权注册登记结算系统（以下简称注册登记结算系统） 。 注 册 登 记 结 算 系 统 管 理 机 构 （ 以 下 简 称 注 册 登 记 结 算 机 构 ） 受 生态环境部委托负责组织实施和监督管理全国碳排放权登记、 存放、 结算等。 第十三条 【 注 册 登 记 结 算 系 统 】 注 册 登 记 结 算 系 统 用 于 记 录 全 国 碳 排 放 权 的 持 有 、 转 移 、 清 缴 履 约 、 注 销 等 相 关 信 息 ， 实 现 全 国 碳 排 放 权 交 易 的 结 算 及 管 理 。 全 国 碳 排 放 权 的 持 有 以 注 册 登 记 结 算 系统中记载的信息为准。 第十四条 【 注 册 登 记 账 户 管 理 】 注 册 登 记 结 算 系 统 分 别 为 生 态 环 境 部 和 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 、 重 点 排 放 单 位 、 符 合 规 定 的 机 构 和 个 人 等 设 立 具 有 不 同 功 能 的 账 户 。 各 方 开 立 账 户 后 ， 在 注 册 登 记 结算系统中进行排放配额管理的相关业务操作。 6 第十五条 【 配 额 注 销 管 理 】 出 于 公 益 等 目 的 ， 重 点 排 放 单 位 、 机 构 和 个 人 等 可 通 过 注 册 登 记 结 算 系 统 自 愿 注 销 其 所 拥 有 的 排 放 配 额。 第十六条 【 数 据 连 接 】 注 册 登 记 结 算 系 统 应 与 环 境 信 息 管 理 平 台实现连接，确保数据及时有效安全交互。 第三章 排放交易 第十七条 【 交 易 产 品 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 交 易 产 品 为 排 放配额以及其他产品。 第十八条 【 交 易 主 体 】 重 点 排 放 单 位 以 及 符 合 规 定 的 机 构 和 个 人是全国碳排放权交易市场的交易主体。 第十九条 【 交 易 机 构 】 生 态 环 境 部 负 责 建 立 和 管 理 全 国 碳 排 放 权交易系统（以下简称交易系统） 。 交 易 系 统 管 理 机 构 （ 以 下 简 称 交 易 机 构 ） 受 生 态 环 境 部 委 托 负 责 组 织 开 展 全 国 碳 排 放 权 集 中 统 一 交 易 及 监 管 ， 可 设 立 服 务 机 构 和 会员制服务交易市场活动。 第二十条 【 交 易 方 式 】 本 办 法 规 定 的 产 品 交 易 应 当 在 交 易 系 统 内进行，可以采取公开竞价、协议等交易方式。 第二十一条 【 交 易 清 算 交 收 】 注 册 登 记 结 算 机 构 根 据 交 易 机 构 提 交 的 成 交 结 果 ， 按 照 逐 笔 全 额 结 算 的 原 则 为 交 易 主 体 办 理 资 金 的 清算交收和相应的全国碳排放权变更登记手续。 第二十二条 【 系 统 对 接 】 交 易 系 统 与 注 册 登 记 结 算 系 统 应 实 现 7 连接，确保实现系统间数据实时有效安全交互。 第二十三条 【 市 场 调 节 】 生 态 环 境 部 负 责 建 立 全 国 碳 排 放 权 交 易市场调节机制，维护市场稳定。 第四章 排放核查与排放配额清缴 第二十四条 【 监 测 计 划 编 制 与 报 送 】 重 点 排 放 单 位 应 当 按 照 生 态 环 境 部 公 布 的 相 关 技 术 规 范 要 求 编 制 温 室 气 体 排 放 监 测 计 划 （ 以 下简称监测计划 ） ， 优先开展化石燃料低位热值和含碳量实测， 监测 计 划 应 通 过 环 境 信 息 管 理 平 台 或 生 态 环 境 部 规 定 的 其 他 方 式 ， 报 送 生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门备案。 第二十五条 【 监 测 计 划 实 施 与 调 整 】 重 点 排 放 单 位 应 严 格 按 照 经 备 案 的 监 测 计 划 实 施 监 测 活 动 。 监 测 计 划 发 生 重 大 变 更 的 ， 应 及 时向生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门报告变更情况。 第二十六条 【 排 放 报 告 编 制 与 报 送 】 重 点 排 放 单 位 应 当 根 据 生 态 环 境 部 公 布 的 企 业 温 室 气 体 排 放 核 算 与 报 告 技 术 规 范 ， 以 及 经 备 案 的 监 测 计 划 ， 每 年 编 制 其 上 一 年 度 的 温 室 气 体 排 放 报 告 ， 并 通 过 环境信息管理平台或生态环境部规定的其他方式， 在每年 3 月 3 1 日 前报送生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门。 重点排放单位应当对排放报告的真实性、 完整性、 准确性负责。 第二十七条 【 核 查 组 织 】 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 根 据 生 态 环 境 部 有 关 规 定 ， 以 “ 双 随 机 、 一 公 开 ” 方 式 开 展 重 点 排 放 单 位 温 室 气 体 排 放 报 告 的 核 查 工 作 。 核 查 结 果 应 通 知 重 点 排 放 单 位 ， 作 为 8 其配额清缴的依据，并报生态环境部。 第二十八条 【 核 查 委 托 】 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 可 以 通 过 政 府 购买服务的方式委托技术服务机构提供核查服务。 第二十九条 【 核 查 申 诉 】 重 点 排 放 单 位 对 核 查 结 果 有 异 议 的 ， 可 向 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 提 出 申 诉 ， 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 及时予以处理。 第三十条 【 配 额 清 缴 】 重 点 排 放 单 位 每 年 应 当 向 生 产 经 营 场 所 所 在 地 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 清 缴 不 少 于 经 核 查 的 上 年 度 温 室 气 体 排放量相对应的排放配额，履行上年度的排放配额清缴义务。 第三十一条 【 抵 消 机 制 】 重 点 排 放 单 位 可 使 用 国 家 核 证 自 愿 减 排量 （C C E R ） 或生态环境部另行公布的 其他减排指标 ， 抵消其不超 过 5 的经核 查排放量。 1 单位 C C E R 可抵消 1 吨二氧 化碳当量的 排 放量。 用 于 抵 消 的 C C E R 应 来 自 可 再 生 能 源 、 碳 汇 、 甲 烷 利 用 等 领 域 减 排 项 目 ， 在 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 重 点 排 放 单 位 组 织 边 界 范 围 外 产生。 第五章 监督管理 第三十二条 【 市 级 主 管 部 门 职 责 】 受 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 委 托 ， 市 级 生 态 环 境 主 管 部 门 可 负 责 监 督 本 行 政 区 域 内 重 点 排 放 单 位 制 定 实 施 监 测 计 划 、 按 要 求 编 制 并 报 送 温 室 气 体 排 放 报 告 、 接 受 排 放报告核查、完成配额清缴等。 9 第三十三条 【 上 级 监 管 】 上 级 生 态 环 境 主 管 部 门 可 以 对 下 级 生 态 环 境 主 管 部 门 监 督 管 理 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 的 情 况 进 行 监 督 检 查 和 指 导 ， 发 现 属 于 违 反 本 办 法 规 定 情 形 的 ， 上 级 生 态 环 境 主管部门可以依法依规处理。 第三十四条 【 监 管 重 点 】 省 级 和 市 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 结 合 重 点 排 放 单 位 环 境 信 用 记 录 和 核 查 结 果 ， 确 定 监 管 重 点 和 检 查 频 次 。 省 级 和 市 级 生 态 环 境 主 管 部 门 进 行 监 督 检 查 时 ， 应 当 重 点 监 督 检 查 重 点 排 放 单 位 排 放 监 测 、 报 告 和 排 放 配 额 清 缴 情 况 ， 排 放 配 额 清缴情况及时报生态环境部。重点排放单位应当接受监督检查。 第三十五条 【 主 管 部 门 信 息 公 开 】 生 态 环 境 部 、 省 级 和 市 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 按 职 责 及 时 主 动 公 开 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活动管理信息，并接受社会监督。公开的信息包括但不限于 （ 一 ） 纳 入 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 温 室 气 体 种 类 、 行 业 、 重 点排放单位范围； （二）年度重点排放单位名单； （三）排放配额分配方法； （ 四 ） 排 放 配 额 登 记 、 交 易 和 结 算 规 则 ， 包 括 交 易 产 品 以 及 机 构和个人作为交易主体的规定等； （五）排放核算、报告和核查技术规范； （六）排放配额清缴履约规则； （七）使用国家核证自愿减排量的抵消规定； （八）年度重点排放单位的排放配额清缴情况； （九）全国碳排放权交易监督管理相关信息； 1 0 （十）按规定需要公开的碳排放权交易相关其他信息。 第三十六条 【 对 核 查 技 术 服 务 机 构 监 督 检 查 】 核 查 技 术 服 务 机 构 应 当 对 提 交 的 核 查 结 果 的 真 实 性 、 完 整 性 负 责 ， 并 接 受 省 级 生 态 环境主管部门的监督检查。 生 态 环 境 主 管 部 门 可 对 核 查 技 术 服 务 机 构 进 行 监 督 检 查 ， 监 督 检 查 的 时 间 、 内 容 、 结 果 以 及 处 罚 决 定 记 入 环 境 信 息 管 理 平 台 并 予 以公布。 第三十七条 【 风 险 管 理 与 信 息 披 露 】 注 册 登 记 结 算 机 构 和 交 易 机 构 应 当 建 立 风 险 管 理 机 制 和 信 息 披 露 制 度 ， 制 定 风 险 管 理 预 案 ， 及 时 公 布 登 记 、 交 易 、 结 算 等 信 息 ， 披 露 可 能 影 响 市 场 重 大 变 动 的 相关信息。 第三十八条 【 信 用 监 管 】 生 态 环 境 部 和 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 记 录 重 点 排 放 单 位 、 技 术 服 务 机 构 、 注 册 登 记 结 算 机 构 、 交 易 机 构 、 其 他 机 构 和 人 员 参 与 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 的 信 用 情 况， 将监督管理情况及处罚决定记入环境信息管理平台并予以公布。 第三十九条 【 社 会 监 督 】 鼓 励 社 会 公 众 、 新 闻 媒 体 等 对 重 点 排 放 单 位 和 其 他 交 易 主 体 的 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 进 行 监 督 。 重 点 排 放 单 位 和 其 他 交 易 主 体 应 当 及 时 公 开 有 关 全 国 碳 排 放 权 交 易 及相关活动信息，自觉接受公众监督。 第四十条 【 公 众 举 报 】 公 民 、 法 人 和 其 他 组 织 发 现 重 点 排 放 单 位 和 其 他 交 易 主 体 有 违 反 本 办 法 行 为 的 ， 有 权 向 生 态 环 境 主 管 部 门 举 报 。 接 受 举 报 的 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 依 法 处 理 ， 并 按 照 有 关 规 定对调查结果予以反馈，同时为举报人保密。 1 1 第六章 责任追究 第四十一条 【 主 管 部 门 责 任 追 究 】 各 级 生 态 环 境 主 管 部 门 在 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 监 管 中 有 下 列 行 为 之 一 的 ， 由 其 上 级 行 政 机 关 或 者 监 察 机 关 责 令 改 正 ， 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 或 者 其 他 直 接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任 （一）实施重点排放单位排放核查时擅自收取费用的； （二 ） 实施重点排放单位排放核查和排放配额清缴时滥用职权、 玩忽职守、徇私舞弊的； （三）未按规定分配排放配额且造成严重后果的； （四）未依法公开相关信息的； （五）其他应当依法追究责任的情形。 第四十二条 【 不 主 动 报 告 处 理 】 符 合 重 点 排 放 单 位 条 件 但 未 主 动 报 告 纳 入 重 点 排 放 单 位 名 录 的 ， 一 经 发 现 ， 由 生 产 经 营 场 所 所 在 地的省级生态环境主管部门及时纳入重点排放单位管理。 第四十三条 【 未 按 规 定 报 告 处 罚 】 重 点 排 放 单 位 虚 报 、 瞒 报 、 拒 绝 履 行 排 放 报 告 义 务 或 者 拒 绝 接 受 核 查 检 查 的 ， 由 生 产 经 营 场 所 所在地的省级生态环境主管部门责令限期改正， 并处以 1 万元以上 3 万 元 以 下 的 罚 款 。 逾 期 仍 未 改 正 的 ， 由 生 产 经 营 场 所 所 在 地 的 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 测 算 其 排 放 量 ， 该 排 放 量 除 了 作 为 配 额 清 缴 的 依 据 ， 还 可 由 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 在 对 其 下 一 年 度 排 放 配 额 分 配 时 进行等量核减。 第四十四条 【 未 履 约 处 罚 】 重 点 排 放 单 位 未 按 时 履 行 配 额 清 缴 义 务 的 ， 由 生 产 经 营 场 所 所 在 地 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 其 履 行 1 2 排 放 配 额 清 缴 义 务 ， 并 处 以 2 万 元 以 上 3 万 元 以 下 的 罚 款 ； 逾 期 仍 不 履 行 排 放 配 额 清 缴 义 务 的 ， 对 欠 缴 部 分 ， 由 生 产 经 营 场 所 所 在 地 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 在 对 其 进 行 下 一 年 度 排 放 配 额 分 配 时 等 量 核 减。 第四十五条 【 登 记 参 与 主 体 违 规 处 置 】 重 点 排 放 单 位 、 有 关 机 构 和 个 人 违 反 本 办 法 开 展 注 册 登 记 结 算 活 动 的 ， 应 当 对 其 行 为 所 产 生 的 后 果 承 担 责 任 ； 注 册 登 记 结 算 机 构 应 责 令 其 改 正 ， 并 采 取 下 列 措施 （一） 通报批评； （二） 限制资金或交易产品的划转； （三） 暂停或限制相关账户； （四） 暂停或限制相关业务； （五） 限制相关账户功能； （六） 取消交易资格； （七） 责令终止相关业务。 给 他 人 造 成 损 失 的 ， 依 法 承 担 民 事 责 任 ； 构 成 犯 罪 的 ， 依 法 追 究刑事责任。 第四十六条 【 联 合 惩 戒 】 对 违 反 本 办 法 第 四 十 三 条 至 第 四 十 五 条 规 定 而 被 处 罚 的 重 点 排 放 单 位 ， 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 向 市 场监管、税务、金融等管理部门通报有关情况，并予以公告。 第四十七条 【 交 易 主 体 违 规 处 置 】 重 点 排 放 单 位 、 有 关 机 构 和 个 人 违 反 本 办 法 规 定 ， 应 当 对 其 行 为 所 产 生 的 后 果 承 担 责 任 ， 交 易 机构应责令其改正，并采取下列措施 1 3 （一） 通报批评； （二） 限制资金或交易产品的划转； （三） 暂停或限制相关账户的买卖； （四） 暂停或限制相关业务； （五） 限制相关账户功能； （六） 取消交易资格； （七） 责令停止会员资格或终止相关业务。 给 他 人 造 成 损 失 的 ， 依 法 承 担 民 事 责 任 ； 构 成 犯 罪 的 ， 依 法 追 究刑事责任。 第四十八条 【 交 易 主 体 申 诉 】 重 点 排 放 单 位 、 有 关 机 构 和 个 人 认 为 主 管 部 门 的 行 政 行 为 侵 犯 其 合 法 权 益 的 ， 可 以 依 法 申 请 行 政 复 议或者提起行政诉讼。 第四十九条 【 失 信 惩 戒 】 对 于 严 重 违 法 失 信 的 机 构 和 人 员 ， 生 态环境部建立 “黑名单” ，并依法予以曝光。 第七章 附 则 第五十条 【名词解释】本办法中下列用语的含义 温 室 气 体 是 指 大 气 中 吸 收 和 重 新 放 出 红 外 辐 射 的 自 然 和 人 为 的气态成分 ， 包括二氧化碳 （ C O 2 ） 、 甲烷 （ C H 4 ） 、 氧化亚氮 （ N 2 O ） 、 氢氟碳化物 （ H F C s ） 、 全氟化碳 （ P F C s ） 、 六氟化硫 （ S F 6 ） 和三氟化 氮（N F 3 ） 。 碳 排 放 是 指 煤 炭 、 石 油 、 天 然 气 等 化 石 能 源 燃 烧 活 动 和 工 业 1 4 生 产 过 程 以 及 土 地 利 用 、 土 地 利 用 变 化 与 林 业 等 活 动 产 生 的 温 室 气 体排放，以及因使用外购的电力和热力等所导致的温室气体排放。 碳排放权是指依法取得的向大气排放温室气体的权利。 排 放 配 额 是 政 府 分 配 给 重 点 排 放 单 位 指 定 时 期 内 的 碳 排 放 额 度， 是碳排放权的凭证和载体。 1 单位配额相当于 1 吨二氧化碳当量。 清 缴 是 重 点 排 放 单 位 每 年 应 当 向 生 产 经 营 场 所 所 在 地 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 提 交 不 少 于 经 核 查 的 上 年 度 碳 排 放 量 相 对 应 的 排 放 配额。 国 家 核 证 自 愿 减 排 量 是 指 符 合 生 态 环 境 部 发 布 的 温 室 气 体 自 愿 减 排 相 关 管 理 规 定 ， 在 国 家 温 室 气 体 自 愿 减 排 交 易 注 册 登 记 系 统 中登记的温室气体自愿减排量，简称 C C E R 。 第五十一条 【颁布实施 】 本办法自公布之日起施行， 2 0 1 4 年 1 2 月 1 0 日国家发展和改革委员会发布的 碳排放权交易管理暂行办法 同时废止。