碳排放权登记管理规则（试行）.pdf

3 附 件 1 碳排放权登记管理规则（试行）第 一 章 总 则第 一 条 为 规 范 全 国 碳 排 放 权 登 记 活 动 ， 保 护 全 国 碳 排 放 权 交易 市 场 各 参 与 方 的 合 法 权 益 ， 维 护 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 秩 序 ， 根据 碳 排 放 权 交 易 管 理 办 法 （ 试 行 ） ， 制 定 本 规 则 。第 二 条 全 国 碳 排 放 权 持 有 、 变 更 、 清 缴 、 注 销 的 登 记 及 相 关 业 务 的 监 督 管 理 ， 适 用 本 规 则 。 全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 （ 以 下简 称 注 册 登 记 机 构 ） 、 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 （ 以 下 简 称 交 易 机 构 ） 、登 记 主 体 及 其 他 相 关 参 与 方 应 当 遵 守 本 规 则 。第 三 条 注 册 登 记 机 构 通 过 全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 系 统 （ 以 下 简 称注 册 登 记 系 统 ） 对 全 国 碳 排 放 权 的 持 有 、 变 更 、 清 缴 和 注 销 等 实 施 集 中统 一 登 记 。 注 册 登 记 系 统 记 录 的 信 息 是 判 断 碳 排 放 配 额 归 属 的 最 终 依 据 。第 四 条 重 点 排 放 单 位 以 及 符 合 规 定 的 机 构 和 个 人 ， 是 全 国 碳排 放 权 登 记 主 体 。第 五 条 全 国 碳 排 放 权 登 记 应 当 遵 循 公 开 、 公 平 、 公 正 、 安 全和 高 效 的 原 则 。 第 二 章 账 户 管 理第 六 条 注 册 登 记 机 构 依 申 请 为 登 记 主 体 在 注 册 登 记 系 统 中 开 4 立 登 记 账 户 ， 该 账 户 用 于 记 录 全 国 碳 排 放 权 的 持 有 、 变 更 、 清 缴 和注 销 等 信 息 。第 七 条 每 个 登 记 主 体 只 能 开 立 一 个 登 记 账 户 。 登 记 主 体 应 当以 本 人 或 者 本 单 位 名 义 申 请 开 立 登 记 账 户 ， 不 得 冒 用 他 人 或 者 其 他单 位 名 义 或 者 使 用 虚 假 证 件 开 立 登 记 账 户 。第 八 条 登 记 主 体 申 请 开 立 登 记 账 户 时 ， 应 当 根 据 注 册 登 记 机构 有 关 规 定 提 供 申 请 材 料 ， 并 确 保 相 关 申 请 材 料 真 实 、 准 确 、 完 整 、有 效 。 委 托 他 人 或 者 其 他 单 位 代 办 的 ， 还 应 当 提 供 授 权 委 托 书 等 证明 委 托 事 项 的 必 要 材 料 。第 九 条 登 记 主 体 申 请 开 立 登 记 账 户 的 材 料 中 应 当 包 括 登 记 主 体 基 本 信 息 、 联 系 信 息 以 及 相 关 证 明 材 料 等 。第 十 条 注 册 登 记 机 构 在 收 到 开 户 申 请 后 ， 对 登 记 主 体 提 交 相关 材 料 进 行 形 式 审 核 ， 材 料 审 核 通 过 后 5 个 工 作 日 内 完 成 账 户 开 立并 通 知 登 记 主 体 。第 十 一 条 登 记 主 体 下 列 信 息 发 生 变 化 时 ， 应 当 及 时 向 注 册 登记 机 构 提 交 信 息 变 更 证 明 材 料 ， 办 理 登 记 账 户 信 息 变 更 手 续 （ 一 ） 登 记 主 体 名 称 或 者 姓 名 ；（ 二 ） 营 业 执 照 ， 有 效 身 份 证 明 文 件 类 型 、 号 码 及 有 效 期 ；（ 三 ） 法 律 法 规 、 部 门 规 章 等 规 定 的 其 他 事 项 。注 册 登 记 机 构 在 完 成 信 息 变 更 材 料 审 核 后 5 个 工 作 日 内 完 成 账 户 信 息 变 更 并 通 知 登 记 主 体 。联 系 电 话 、 邮 箱 、 通 讯 地 址 等 联 系 信 息 发 生 变 化 的 ， 登 记 主 体应 当 及 时 通 过 注 册 登 记 系 统 在 登 记 账 户 中 予 以 更 新 。 5 第 十 二 条 登 记 主 体 应 当 妥 善 保 管 登 记 账 户 的 用 户 名 和 密 码 等信 息 。 登 记 主 体 登 记 账 户 下 发 生 的 一 切 活 动 均 视 为 其 本 人 或 者 本 单位 行 为 。第 十 三 条 注 册 登 记 机 构 定 期 检 查 登 记 账 户 使 用 情 况 ， 发 现 营业 执 照 、 有 效 身 份 证 明 文 件 与 实 际 情 况 不 符 ， 或 者 发 生 变 化 且 未 按要 求 及 时 办 理 登 记 账 户 信 息 变 更 手 续 的 ， 注 册 登 记 机 构 应 当 对 有 关不 合 格 账 户 采 取 限 制 使 用 等 措 施 ， 其 中 涉 及 交 易 活 动 的 应 当 及 时 通知 交 易 机 构 。对 已 采 取 限 制 使 用 等 措 施 的 不 合 格 账 户 ， 登 记 主 体 申 请 恢 复 使用 的 ， 应 当 向 注 册 登 记 机 构 申 请 办 理 账 户 规 范 手 续 。 能 够 规 范 为 合 格 账 户 的 ， 注 册 登 记 机 构 应 当 解 除 限 制 使 用 措 施 。第 十 四 条 发 生 下 列 情 形 的 ， 登 记 主 体 或 者 依 法 承 继 其 权 利 义务 的 主 体 应 当 提 交 相 关 申 请 材 料 ， 申 请 注 销 登 记 账 户 （ 一 ） 法 人 以 及 非 法 人 组 织 登 记 主 体 因 合 并 、 分 立 、 依 法 被 解散 或 者 破 产 等 原 因 导 致 主 体 资 格 丧 失 ；（ 二 ） 自 然 人 登 记 主 体 死 亡 ；（ 三 ） 法 律 法 规 、 部 门 规 章 等 规 定 的 其 他 情 况 。登 记 主 体 申 请 注 销 登 记 账 户 时 ， 应 当 了 结 其 相 关 业 务 。 申 请 注销 登 记 账 户 期 间 和 登 记 账 户 注 销 后 ， 登 记 主 体 无 法 使 用 该 账 户 进 行交 易 等 相 关 操 作 。 第 十 五 条 登 记 主 体 如 对 第 十 三 条 所 述 限 制 使 用 措 施 有 异 议 ，可 以 在 措 施 生 效 后 15 个 工 作 日 内 向 注 册 登 记 机 构 申 请 复 核 ； 注 册 登记 机 构 应 当 在 收 到 复 核 申 请 后 10 个 工 作 日 内 予 以 书 面 回 复 。 6 第 三 章 登 记第 十 六 条 登 记 主 体 可 以 通 过 注 册 登 记 系 统 查 询 碳 排 放 配 额 持有 数 量 和 持 有 状 态 等 信 息 。第 十 七 条 注 册 登 记 机 构 根 据 生 态 环 境 部 制 定 的 碳 排 放 配 额 分配 方 案 和 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 确 定 的 配 额 分 配 结 果 ， 为 登 记 主 体办 理 初 始 分 配 登 记 。第 十 八 条 注 册 登 记 机 构 应 当 根 据 交 易 机 构 提 供 的 成 交 结 果 办理 交 易 登 记 ， 根 据 经 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 确 认 的 碳 排 放 配 额 清 缴结 果 办 理 清 缴 登 记 。 第 十 九 条 重 点 排 放 单 位 可 以 使 用 符 合 生 态 环 境 部 规 定 的 国 家核 证 自 愿 减 排 量 抵 销 配 额 清 缴 。 用 于 清 缴 部 分 的 国 家 核 证 自 愿 减 排量 应 当 在 国 家 温 室 气 体 自 愿 减 排 交 易 注 册 登 记 系 统 注 销 ， 并 由 重 点排 放 单 位 向 注 册 登 记 机 构 提 交 有 关 注 销 证 明 材 料 。 注 册 登 记 机 构 核验 相 关 材 料 后 ， 按 照 生 态 环 境 部 相 关 规 定 办 理 抵 销 登 记 。第 二 十 条 登 记 主 体 出 于 减 少 温 室 气 体 排 放 等 公 益 目 的 自 愿 注销 其 所 持 有 的 碳 排 放 配 额 ， 注 册 登 记 机 构 应 当 为 其 办 理 变 更 登 记 ，并 出 具 相 关 证 明 。第 二 十 一 条 碳 排 放 配 额 以 承 继 、 强 制 执 行 等 方 式 转 让 的 ， 登记 主 体 或 者 依 法 承 继 其 权 利 义 务 的 主 体 应 当 向 注 册 登 记 机 构 提 供 有 效 的 证 明 文 件 ， 注 册 登 记 机 构 审 核 后 办 理 变 更 登 记 。第 二 十 二 条 司 法 机 关 要 求 冻 结 登 记 主 体 碳 排 放 配 额 的 ， 注 册登 记 机 构 应 当 予 以 配 合 ； 涉 及 司 法 扣 划 的 ， 注 册 登 记 机 构 应 当 根 据 7 人 民 法 院 的 生 效 裁 判 ， 对 涉 及 登 记 主 体 被 扣 划 部 分 的 碳 排 放 配 额 进行 核 验 ， 配 合 办 理 变 更 登 记 并 公 告 。第 四 章 信 息 管 理第 二 十 三 条 司 法 机 关 和 国 家 监 察 机 关 依 照 法 定 条 件 和 程 序 向注 册 登 记 机 构 查 询 全 国 碳 排 放 权 登 记 相 关 数 据 和 资 料 的 ， 注 册 登 记机 构 应 当 予 以 配 合 。第 二 十 四 条 注 册 登 记 机 构 应 当 依 照 法 律 、 行 政 法 规 及 生 态 环境 部 相 关 规 定 建 立 信 息 管 理 制 度 ， 对 涉 及 国 家 秘 密 、 商 业 秘 密 的 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 执 行 。第 二 十 五 条 注 册 登 记 机 构 应 当 与 交 易 机 构 建 立 管 理 协 调 机制 ， 实 现 注 册 登 记 系 统 与 交 易 系 统 的 互 通 互 联 ， 确 保 相 关 数 据 和 信息 及 时 、 准 确 、 安 全 、 有 效 交 换 。第 二 十 六 条 注 册 登 记 机 构 应 当 建 设 灾 备 系 统 ， 建 立 灾 备 管 理机 制 和 技 术 支 撑 体 系 ， 确 保 注 册 登 记 系 统 和 交 易 系 统 数 据 、 信 息 安全 ， 实 现 信 息 共 享 与 交 换 。第 五 章 监 督 管 理 第 二 十 七 条 生 态 环 境 部 加 强 对 注 册 登 记 机 构 和 注 册 登 记 活 动的 监 督 管 理 ， 可 以 采 取 询 问 注 册 登 记 机 构 及 其 从 业 人 员 、 查 阅 和 复制 与 登 记 活 动 有 关 的 信 息 资 料 、 以 及 法 律 法 规 规 定 的 其 他 措 施 等 进行 监 管 。 8 第 二 十 八 条 各 级 生 态 环 境 主 管 部 门 及 其 相 关 直 属 业 务 支 撑 机构 工 作 人 员 ， 注 册 登 记 机 构 、 交 易 机 构 、 核 查 技 术 服 务 机 构 及 其 工作 人 员 ， 不 得 持 有 碳 排 放 配 额 。 已 持 有 碳 排 放 配 额 的 ， 应 当 依 法 予以 转 让 。任 何 人 在 成 为 前 款 所 列 人 员 时 ， 其 本 人 已 持 有 或 者 委 托 他 人 代为 持 有 的 碳 排 放 配 额 ， 应 当 依 法 转 让 并 办 理 完 成 相 关 手 续 ， 向 供 职单 位 报 告 全 部 转 让 相 关 信 息 并 备 案 在 册 。第 二 十 九 条 注 册 登 记 机 构 应 当 妥 善 保 存 登 记 的 原 始 凭 证 及 有关 文 件 和 资 料 ， 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 ， 并 进 行 凭 证 电 子 化 管 理 。 第 六 章 附 则第 三 十 条 注 册 登 记 机 构 可 以 根 据 本 规 则 制 定 登 记 业 务 规 则 等实 施 细 则 。第 三 十 一 条 本 规 则 自 公 布 之 日 起 施 行 。