可再生能源发电关键体制机制研究终期报告.pdf

能源基金会 The Energy Foundation 项目成果 Research Report 华北电力大学 国务院发展研究中心 中科院数学与系统科学研究院 2015 年 1 月 促进可再生能源发电的 关键体制机制研究 Study on the Institutional Issues and Solutions to Promote Renewable Energy Development 终期报告 Final Report 项目信息 项目资助号 G-1306-18458 Grant Number G-1306-18458 项目期 2013 年 9 月 2014 年 9 月 Grant period Sep.2013Sep.2014 所属领域 可再生能源 Sector Renewable Energy 项目概述 本 项目主要从体制和机制两个方面研究了如何促进可再生能源发电的问题。 研究认为，制度是影响中国可再生能源发电的关键因素之一。其中，对电网公司监管体制的改革又是促进可再生能源发电的重要基础。 要 促进 可再生能源 发电规模 的 进一步增长 ，须从改变电网公司的业务定位与收入模式角度进行改革。 应 突出 电网公司的 公共服务功能 ，应该将 履行可再生能源发展的责任 纳入到对 电网公司责任体系 中。 本项目针对电力市场不同改革情形，提出了对电网公司所有权监管和行业监管的改革设想，并构建了 促进可再生能源发电的 电网公司 的 考核体系 。同时，在对影 响可再生能源发电的相关机制问题进行分析的基础上，借鉴国际经验，提出了中国促进可再生能源发电的电价机制，战略规划协调机制，电力系统运行机制，以及 财税 机制 完善 等方面的改革问题。 Project Discription This project studies the issue of how to promote renewable energy generation from the perspectives of system and mechanism res. It suggests that institution is one of the key factors that influence the renewable energy generation of China. Among them, the re of regulation on grid companies is a critical issue. That is, in order to promote further renewable energy generation, the position and revenue mode of grid companies should be reconsidered. The task of providing public service by grid companies should be strengthened; and the task of promoting renewable energy by grid companies should be one of the responsibilities uated. This study conducts various re models of regulation on grid companies in different power market re contexts. Meanwhile, we explore the res of power pricing mechanism, planning coordination mechanism, power operation mechanism and fiscal and taxation mechanism on the basis of analyzing international experiences. 项目成员 组长 赵晓丽 华北电力大学低碳经济与贸易研究所，所长，教授，博士 负责第一章、第七章 张政军 国务院发展研究中心，研究员 中国诚通控股集团公司挂职董办主任 ， 负责第八章 副组长 杨晓光 中科院系统科学研究所 ， 副所长，研究员 中科院管理决策与信息系统重点实验室，主任 中国石油大学工商管理学院，院长 成员 张永伟 国务院发展研究中心，研究员，负责第四章 张素芳 华北电力大学低碳经济与贸易研究所，教授，负责第二章 刘秀丽 中国科学院数学与系统科学研究院 ， 副研究员 ，负责第三章 袁家海 华北电力大学低碳经济与贸易研究所副所长 ， 副教授 ， 负责第六章 王君卫 君百略管理咨询公司，高级咨询顾问，负责第五章 鲍 勤 中国科学院数学与系统科学研究院 , 助理研究员，参与第三 、六 章 杨 睿 华北电力大学经济与管理学院硕士研究生，参与第二章 王顺昊 华北电力大学经济与管理学院硕士研究生，参与第六章 王 颖 华北电力大学经济与管理学院硕士研究生，参与第四章 林 卫 华北电力大学经济与管理学院硕士研究生， 参与第七章 Project team Zhao Xiaoli, Zhang Zhengjun, Yang Xiaoguang, Zhang Yongwei, Zhang Sufang, Liu Xiuli, Wang Junwei, Yuan Jiahai, Bao Qin, Yang Rui, Wang Shunhao, Wang Ying 关键词 可再生能源发电 ， 体制机制 ，电网公司 监管 Key Word Renewable energy generation; System and mechanism; Regulation on grid companies 摘 要 以煤为主的能源结构以及能源需求的快速增长，使 中 国成为世界能源消费和二氧化碳排放第一大国。随着近年来国际气候谈判和碳减排压力不断增大，以及城市空气质量严重恶化，节能减排、优化能源结构 是中国可持续发展战略的必然选择；其中， 加快发展清洁、低碳的可再生能源是实现 这一战略的重要保证 。 2005 年可再生能源法颁布以后，中国可再生能源发电快速增长，但同时却存在着比较严重的弃风问题。产生弃风问题的原因很多，包括电源结构缺乏灵活性，可再生能源增长速度超出电网建设速度，风电资源集中地区负荷增长相对缓慢， 等等。 目前 大量可再生能源电力不能被调度的主要原因 有经济技术问题，也有 制度 问题 。 其中，制度创新的作用相对更大，因为通过制度创新可以推进技术进步，并促进 综合成本（可再生能源发电成本、系统成本、使用成本等等） 的降低。 现存的以传统化石能源发电为主导的能源系统结构已经非常完善，这一被认为是具有技术 制度综合特征的能源系统在其物理技术特征和社会组织和制度特征方面适应的是传统的化石能源发电模式。在可再生能源发电达到一定规模以后，必须有新的制度变迁与其相适应。但是，已经形成的技术 制度综合体使得即使是具有很好发展前景 的可再生能源技术进入到这样的系统中也将面临重大挑战，并导致 在旧制度变迁到新制度， 以及 新制度 的不断完善过程中 ，每一 环节都会面临来自既得 利益 者的阻碍，从而影响到它的发展。因此，体制和机制的变革是提高可再生能源的利用率，促进可再生能源发电大规模增长的关键问题。 电力行业输电环节具有自然垄 断性特征，因此，与可再生能源发电相关的监管体制改革 是研究 重点。其中， 对电网公司的监管体制改革是 本课题 研究的 核心 内容。此外，本课题还研究了促进可再生能源发电的主要机制，包括电价机制，电力交易机制，规划协调机制，运行机制，财税机制。 本课题的研究内容主要包括第一， 分析了 体制机制对可再生能源发电的影响。首先， 通过分析影响可再生能源发电的自然因素、经济因素、技术因素、制度因素，提出制度性障碍是影响可再生能源发电的主要因素。 其次， 进一步定量化分析了价格政策与非价格政策对可再生能源发电的影响，验证了政策机制的构建对可再生能源发电的促进作用。 最后， 分析了影 响可再生能源发电的现有体制机制中存在的问题。 研究认为， 要实现可再生能源的更快发展，须从改变电网公司的业务定位与收入模式角度进行改革 。 第二，分析了可再生能源并网发电的国际经验。分别从 监管体制 、 电价机制、财税机制、调度机制、电力平衡机制、发电预测机制、可再生能源证书交易机制、等几个方面进行了阐述， 在此基础上提出了中国可借鉴的经验。研究指出，加强对电网公司的监管是促进可再生能源发电的关键问题。其中， 形成有效的电力市场结构 ，建立 独立的综合能源监管部门 ，实现 第三方的有效参与 ，保证 信息的高度透明 ，以及将 公共服务业务与竞争性业务分离 等监管制度的改革对促进可再生能源发电具有重要意义。 第三，分析了电网公司的定位与可再生能源发电的关系。 重点 阐述 了 电力体制改革背景下电网公司业务结构与收入模式重新定位 问题 ；并结合 电力体制改革和国有资产体制改革背景，分析了 电网公司功能与经营责任的重新定位 ，构建了 新定位下电网公司的责任体系 ；在此基础上提出了 建立公共服务责任的履行机制 。 第四， 分析了 电网公司 的所有权监管和行业监管的内容、权责边界以及彼此关系，并对可再生能源发展责任在所有权监管和行业监管中的体现进行 了 研究，分别阐述 了当前电力体制和电力体制改革背景下电力监管优化方案 ， 及如何 在监管体制的设计中 体现 电网公司 公司发展 可再生能源的 责任 。 第五，对促进可再生能源发电的 电网公司 的考核机制进行了设计，分两种情景研究了如何 将可再生能源发展责 任落实到对 电网公司 的考核体系中 。 对考核指标体系、出资人机构和行业部门在考核中的作用、不同价段的考核方式给出了具体方案。主要包括，促进可再生能源发电的 电网公司 监管机制、流程和重点内容改革、出资人机构对 电网公司 考核指标体系的构建指标、权重和标准值确定原则、出资人机构和行业监管部门在 电网公司 考核中的作用、关系以及有关流程、考核目标的分阶段实施及路径设计等。 本课题 主要贡献体现在以下五个方面第一，从定性和定量两个角度 研究了 影响可再生能源发电的因素， 揭示了 体制机制是影响中国可再生能源发电的主要障碍；第二， 系统阐述 了影响可再生能源发电的主要体制、机制问题，并通过分析国际经验提出了电力监管体制、尤其是对电网公司的监管体制的改革，是促进可再生能源发电的关键因素。 第 三 ，明确了可再生能源快速发展背景下，对 电网公司 的重新定位，给出了新定位下 电网公司 对可再生能源发电的责任体系以及履行机制；第 四 ，分析了 对 电网公司 的所有权监管和行业监管各自的内容、权责边界和彼此关系， 阐述了如何 优化 对 电网公司 公司的监管制度，以提高其 发展可再生能源的 积极性和责任意识 ；第 五 ，提出 了 促进可再生能源发电的 电网公司 考核制度 和 路径 ， 建立 了 促进可再生能源发电的 电网 公司 考核体系 。 目 录 第一章 绪 论 1 一、问题的提出 . 1 二、中国可再生能源发电现状分析 . 3 （一）中国风电发展现状分析 . 3 （二）光伏和生物质发电现状分析 . 7 三、国内外研究现状分析 . 9 （一）可再生能源发电影响因素研究现状分析 . 9 （二）可再生能源发电政策效果评价研究现状分析 11 四、本课题研究的主要内容和贡献 12 （一）研究内容 12 （二）主要贡献 13 第二章 中国可再生能源发电的体制机制问题 . 14 一、体制机制对促进中国可再生能源发电的作用 14 （一）中国可再生能源发电影响因素的定性分析 14 （二）中国可再生能源发电影响因素的定量分析 20 （三）体制机制是影响中国可再生能源发电的主 要障碍 27 二、中国可再生能源发电中的主要体制问题 37 （一）体制的内涵 37 （二）电力体制改革对可再生能源发电的影响 37 （三）电力行业监管体制与可再生能源发电 39 （四）对电网公司业绩考核现状及存在问题分析 42 三、中国可再生能源发电的主要机制问题 52 （一）机制的内涵 52 （二）电价机制 53 （三）电力交易机制 59 （ 四 ）运行机制 60 （ 五 ）规划协调机制 62 （六）财税机制 65 本章小结 66 第三章 促进可再生能源发电的国际经验 68 一、国际可再生能源发电的发展状况 68 （一）国际可再生能源发电快速增长 68 （二）欧洲可再生能源发电现状 68 （三）美国可再生能源发电现状 72 （四）发展可再生能源的战略规划 74 二 、监管体制国际经验 76 （一）法律法规作为监管保障 76 （二）监管制度完善 77 （三）监管职能明确 80 （四）对电网公司监管是电力监管的核心 84 （五）独立的综合能源监管部门 86 （六）监管信息透明 87 （七）执行和处罚有力 87 （八）对中国的启示 88 三 、电价机制的国际经验 90 （一）德国适时调整的固定电价机制 90 （二）西班牙溢价电价机制 93 （三）英国招标电价机制 94 （四）荷兰绿色能源电价 经验及效果分析 95 （五）对中国的启示 95 四 、财税机制的国际经验 95 （一）美国经验 95 （二）欧盟经验 97 （三）对中国的启示 98 五 、调度机制的国际经验 99 （一）在更大区域内调度是减小电网影响和接入成本的优化选择 99 （二）成立可再生能源电力控制中心 . 100 （三）更多利用市场机制决定风电上网电量 . 100 （四）对中国的启示 . 101 六 、电力系统平衡机制的国际经验 . 101 （一）西班牙经验 . 101 （二）国际能源署 IEA总结的经验 103 （三）对中国的启示 . 105 七 、发电预测机制的国际经验 . 106 （一）欧美国家风电预测预报机制 . 106 （二）对中国的启示 . 109 八 、可再生能源证书交易机制 . 110 （一）美国经验 . 110 （二）英国经验 . 111 （三）对中国的启示 . 112 本章小结 . 113 第四章 电网公司新定位与其发展可再生能源的责 任 115 一、电力体制改革背景下电网公司业务结构与收入模式重新定位 . 115 （一）电力行业改革先行的可能性评估 . 115 （二）电力体制改革的思路 与内容 . 116 （三）电网公司的基本定位 . 117 二、电力体制改革情景分析 . 117 （一）电力体制改革路径中的几种模式 . 117 （二）不同类型电网公司责任 . 120 三、国资体制改革背景下电网公司功能与经营责任的重新定位 . 121 （一）对电网公司功能进行重新定位，突出其公共服务功能 . 121 （二）建立适应电网公共服务要求的考核体系 . 121 （三）可再生能源电力传输业务纳入电网公司公共性业务考核范围 . 121 四、新定位下电网公司的责任体系 . 122 （一）欧洲一些国家电网的责任体系与责任机制的借鉴 . 122 （二）电网公司责任体系的重新设计 . 122 五、建立公共服务责任的履行机制 . 124 （一）制定公共服务合同 . 124 （二）合同的执行与跟踪 . 124 （三）建立公共服务的成本补偿机制 . 124 本章小结 . 124 第五章 电网公司的所有权监管和行业监管 126 一、电力监管的理论分析 . 126 （一）电力监管的目标与原则 . 126 （二）有效电力监管体系的构成 . 126 （三）对电网公司监管是电力监管重点 . 128 （四）对电网公司发展可再生能源发电责任的监管 . 129 二、当前电力体制下的电网公司监管制度完善 . 130 （一）明确可再生能源发展责任在电网公司监管中的重要地位 . 130 （二）确立电力监管顶层目标并建立一体化的综合协调机制 . 132 （三）优化监管主体的职权配置与专业能力 . 133 （四）优化监管程序与提高监管透明度 . 135 （五）协调行业监管与所有权监管 . 136 三、当前电力体制下电网公司监管内容完善 . 138 （一）电网公司促进可再生能源发电责任在行业监管中的体现 . 138 （二）电网公司促进可再生能源发电责任在所有权监管中的体现 . 140 （三）加强电网公司信息披露 . 141 （四）完善许可证监管 . 142 （五）对电网规划与投资建设加强监管 . 143 （六）电网无歧视开放 . 143 （七）电网公司财务监管 . 143 （八 ）电力调度监管 . 144 四、电力体制改革情景下电网公司监管改革 . 144 （一）行业监管的主要内容 . 144 （二）所有权监管的主要内容 . 147 （三）电网公司发展可再生能源发电责任在行业监管中的体现 . 147 本章小结 . 149 第六章 促进可再生能源发电的电网公司考核制度 151 一、考核制度设计的基本思路和总体原则 . 151 二、对电网公司促进可再生能源发电考核的理论基础 . 152 （一）基本思路 . 152 （二）模型构建 . 153 （三）模型求解 . 154 （四）结果分析 . 160 三、电力体制改革和国资监管方式改革对电网公司考核的影响 . 161 （一）电力体制改革对电网公司绩效考核的影响 . 161 （二）国资监管改革对电网公司考核的影响 . 162 四、电网公司绩效监管体系改革方案设计 . 162 （一）改革阶段划分与总体目标模式分析 . 162 （二）不同改革进程下电网公司绩效考核机制设计 . 163 五、改革方案的分阶段实施计划与配套措施 . 172 （一）改革过渡期电网公司考核实施计划与配套措施 . 172 （二）改革 完成期 电网公司考核实施计划与配套措施 . 173 本章小结 . 174 第七章 促进可再生能源发电的机制研究 176 一、电价机制的完善 . 176 （一）电价 形成 机制改进建议 . 176 （二）可再生能源跨省交易电价机 制 . 177 （三）辅助服务电价机制 . 178 （四）需求侧响应电价机制 . 179 二、电力交易机制的完善 . 181 （一） 扩大电力交易范围 . 181 （二） 建立辅助服务电力交易市场 . 182 （三） 鼓励可再生能源跨省 /区交易 183 三 、电力 运行机制的完善 . 181 （一）年度发电计划机制的完善 . 181 （二）电力调度机制的完善 . 182 （三）电力系统备用机制的完善 . 183 （四） 机组组合模式 的 完善 . 185 四 、 电力 规划协调机制的完善 . 186 （一）电力系统综合资源规划缺乏的原因 . 186 （二）电力系统综合资源规划国际经验借鉴 . 187 （三）促进可再生能源发电的电力系统综合资源规划建议 . 187 五 、 财税机制 的完善 . 188 （一） 财税机制中应体现环境外部成本 . 188 （二） 应扩大财政补贴的激励范围 . 188 （三） 应该 注重财税手段和其他经济手段、行政手段等的有机结合 . 189 本章小结 . 189 第八章 结论和政策建议 191 一、主要结论 . 191 （一）体制机制是影响可再生能源发电的主要因素 . 191 （ 二 ）国际经验表明监管体制完善是促进可再生能源发电的关键措施 . 192 （ 三 ）欧美在促进可再生能源发电的机制建设方面 的 经验 借鉴 . 193 （四）电网公司业务结构、收入模式与责任体系应重新定位和设计 . 193 （五）电 网公司监管制度和内容需要进一步完善 . 194 （六）对电网公司考核制度科学设计有利于促进可再生能源并网发电 . 195 （七） 改革过渡期应注重 平衡电网公司的资产经营责任和公共责任 . 195 （八） 电力体制改革完成后，应该突出对 电网公司 公共责任的考核 . 196 （九）促进可再 生能源发电的关键机制改革主要包括四个方面内容 . 196 二、政策建议 . 197 （ 一 ）优化促进可再生能源发电的监管体制 . 197 （ 二 ） 界定电网公司国有企业功能定位与其发展可再生能源的责任 . 197 （三） 分阶段改革并建立电网公司新型业绩考核体系 . 198 （四） 进一步完善 促进可再生能源发电的相关机制 . 199 参考文献 200 1 第一章 绪 论 一、问题的提出 IPCC 第 五次评估报告显示， 2011 年全球 CO2 排放量 为 348.65 亿吨。 2012 年中国 CO2 排放量 已 占全球总排放量的 281。为在本世纪 内 将全球平均气温上升幅度控制在 2 摄氏度以内，到 2020 年每年 CO2 的允许排放量约为 290.4 亿吨 2。 2014年 11 月，中美气候变化和清洁能源合作的联合声明 中，中国提出温室气体排放峰值将于 2030 年左右到来。非化石能源 占一次能源消费比例 2020 年为 15， 2030年为 20左右。 因此减少 CO2 排放是世界及中国面临的一项紧迫任务。促进可再生能源发电，是实现中国 CO2 减排目标的重要手段之一。 近年来，中国可再生能源发展迅速，装机容量从 2000 年的 7837 万千瓦提高到2012 年的 3.2 亿千瓦，增长了 311.9，年均增长 9.9；发电量从 2000 年的 2250亿千瓦时飞速增长为 2012年的 10065亿千瓦时，增长了 347.33，年均增长 10.93。虽然可再生能源增长速度较快，但在整体发电结构中仍占较小的比例（图 1-1）。 图 1-1 中国各类型发电装机容量比例和火电、风电发电量比例 图 1-1 中国各类型发电装机容量比例和火电、风电发电量比例 数据来源 Wang Wei，中国能源和发电结构图表， 2013， 4， 17. http// 1 欧委会 Trends in Global CO2 Emissions 2013 Report 2 联合国环境署 , The Emissions Gap Report 2013 3 数据来源 Wang Wei，中国能源和发电结构图表， 2013, 4， 17. http// 010203040506070809010001020304050607080901002000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012年份火电和风电发电比例各类型装机容量所占比例火电装机比例 核电装机比例 水电装机比例并网风电装机比例 生物质装机比例 并网太阳能装机比例地热海洋能装机比例 火电发电比例 并网风电发电比例2 截至 2012 年 中国 并网太阳能发电装机容量为 328 万千瓦，生物质 发电装机容量为 800 万千瓦，并网风电装机容量为 6266 万千瓦，水电装机容量 24890 万千瓦，四者分别占全国总装机容量的 0.28、 0.69、 5.42和 21.54（图 1-2） 。可再生能源利用方面， 2012 年全国并网太阳能发电量为 35 亿千瓦时，生物质发电量达 380亿千瓦时，并网风电发电量为 1008 亿千瓦时，水电发电量达 8641 亿千瓦时，分别占全国发电量的 0.07、 0.76、 2.02、 17.35（图 1-2）。 2013 年，中国风电累计装机容量 已 超过 9000万千瓦，并网容量达到 7758万千瓦，占全世界风 电 的 28.74。 图 1-2 中国可再生能源装机容量与发电量比例 数据来源 Wang Wei.中国能源和发电结构图表 ， 2013 http// 目前可再生能源进一步发展遇到了较多瓶颈，例如，电网发展滞后于可再生能源开发，调峰电源缺乏，此外，电力系统运行规则、电价机制等不适应波动性可再生能源大规模发展的要求，可再生能源发电上网难的问题越来越突出。 2011 年 40以上的风电产能处于闲置状态。 2012 年全国弃风电量约 200 亿千瓦时，是 2011 年的两倍，弃风损失 100 亿元以上 5。 2013 年，中国风力发电上网电量约 1350 亿千瓦时，其中，弃风电量为 162 亿千瓦时，约占风力发电总量的 106。 一方面是清洁能源的大量浪费，另一面却是中国环境污染的不断加剧，因此研究如何促进可再生能源发电，促进中国电力供应结构的优化，实现电力工业的环境友好型发展，已成为学术界和政策制定者关注的热点问题。其中一个重点问 题是从体制和机制的角度研究如何促进可再生能源的发展，包括电价机制、调度机制、4 资料来源国家可再生能源信息管理中心 2014 年 1 月 2 日发布 2013 年度全国风电建设快报； 2013 年全球风电统计数据， 2014 年 4 月。 5 王秀强， “去年全国弃风电损失超 100 亿，能源局连发文 ”， 21 世纪经济报道 2013 年 3 月22 日。 6 资 料来源 能源局拟解决弃风限电难题 光伏 发电与电网售价相当 . 每日经济新闻 , 2014, 8, 6. 21.54 5.42 0.69 0.28 17.35 2.02 0.76 0.07 0.00 5.00 10.00 15.00 20.00 25.00 水电 并网风电 生物质 并网太阳能 发电量比例 装机容量比例 3 交易机制的改革等。但是，在促进可再生能源发电的关键体制和机制中有一项重要内容是如何通过监管制度的改革，尤其是对电网公司监管制度的改革促进可再生能源发电比例的提高。对这一问题的系统研究还比较缺乏。 电网公司 在促进可再生能源发电中具有重要作用，德国、丹麦、西班牙、法国、美国、英国在促进可再生能源发电发面，都对电网公司应该承担的责任进行了详细说明，并对其责任承担的完成情况实施严格监管。中国 2009 年颁布的可再生能源法修正案对电网公 司促进可再生能源发电方面也规定 电网公司 应当全额收购其电网覆盖范围内符合并网技术标准的可再生能源并网发电项目的上网电量；并进一步规定， 电网公司 应当加强电网建设，扩大可再生能源电力配置范围，发展和应用智能电网、储能等技术，完善电网运行管理，提高吸纳可再生能源电力的能力，为可再生能源发电提供上网服务。但是目前 看 ，上述规定没有得到完全有效执行；而且目前对电网公司监管考核机制 中 ，体现促进可再生能源发电的监管制度的规定比较少，对电网公司促进可再生能源发电责任的履行情况缺乏有效监管。 因此，本课题研究中在对促进可再生能源 发电的几种主要关键体制机制进行分析的同时，将重点分析对电网公司监管制度的改革问题。研究中将结合中国可再生能源快速发展的背景下电网公司的新定位和相应承担的新的责任，在借鉴其他国家经验的基础上，分析对电网公司的所有权监管和行业监管的改革问题。通过本课题的研究，拟为相关政策的制定提供借鉴。 二、中国可再生能源发电现状分析 （ 一 ） 中国风电发展现状分析 1、总体概况 中国风电发展，一个重要特点，是区域差异非常大。 图 1-3 显示， 东北（不含蒙东）、华北（含内蒙古）、西北地区风电装机规模较大；南方地区（广东、广西、海南 、贵州、云南） 近年 海上风电快速发展， 2013 年新增风电装机规模已超过东北地区。 总体上看， 中国风电新增装机容量近几年保持在一个较高水平，总装机容量稳定递增 （图 1-4） ，但是存在总量增加、增量减少的问题 。然而装机容量增长的 同时却 存在 严重的弃风问题，据中电联统计， 2006-2013 年全国风电平均利用小时数分别为 1917 小时、 2015 小时、 2046 小时、 2077 小时、 2047 小时和 1875 小时， 1893小时和 2074 小时（图 1-5），其中， 2009 年达到 2006 年以来最高值， 2010 年和 2011年连续下降， 2012 年略有回升，达到 1893 小时，但仍低于 1900-2000 小时的风力发电 “盈亏平衡点 ”。其中，东北电网最低，平均利用小时数只有 1490 小时，蒙东的利用小时数为 1499 小时，吉林省利用小时数已经降至 1420 小时。 2013 年由于采取了一些积极措施，我国严重的弃风限电问题得到一定程度缓解，风电平均利用4 小时数达到 2074 小时，为 2010 年以来的最高值，但是，东北电网的平均利用小时数仅为 1915 小时，吉林省低至 1600 小时。 图 1-3中国分地区风电装机情况（单位 MW） 资料来源 2013 年中国风电装机统计 ， 中国风能协会 . http// 2014, 3, 20 图 1-4 2001 至 2013 年中国风电新增装机和总装机容量 数据来源 http// 图 1-5 2006-2013 年全国风电平均利用小时数 资料来源中电联网站 16025 40429 20867 6044 2673 6559 1646 3149 6119 1055 1267 1888 0 10000 20000 30000 40000 50000 东北 华北 西北 华东 华中 南方 2013总装机 2013新增装机 1750 1800 1850 1900 1950 2000 2050 2100 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 小时数2006-2013年全国风电平均利用小时数 5 中国出现明显弃风限电始于 2010 年 7，表 1-1 反映了近三年来中国风电发电量和弃风量情况。可以看到，中国风电自 2011 年以来，一直保持了很高的弃风比例。 表 1-1 2011 年至 2013 年中国风电情况 单位亿千瓦时 弃风量 发电量 2011 年 123 800 2012 年 206 1008 2013 年 162 1400 数据来源 http// Martin and Rice, 2012）。但是， Swider et al. （ 2008）则认为电网连接问题很大程度上是成本而非技术的原因造成。另外，储能对可再生能源并网具有重要的影响作用。很多文献认为储能的应用能够解决可再生能源资源地处偏远和间断性的问题，有利于提高电能质量和可再生能源发电的吸引力（ Ansari， et al. 2013; Martin and Rice, 2012; 李强等 , 2010； Richards， et al. 2012）。薄弱的储能技术将不利于风电这样的可再生能源发电保持供需平衡（ Oikonomou， et al. 2009）。 经济因素方面，有文献指出经济因素对可再生能源发电同样有着非常重要的影响（ Martin and Rice, 2008; Valentine, 2010）。首先，较高的可再生能源成本（徐政，2013；王云， 2007；陈艳 , 朱雅丽， 2012）、较低的利用效率（ Ansari, et al. 2013; Ranjan, et al. 2008; Kalogirou, 2004; Wee, et al, 2012）和较长的投资回收期（ Painuly， 2001；Ansari， et al. 2013; Mirza, et al. 2009）是其发展面临的主要瓶颈。同时， Masini and Menichetti（ 2012）指出缺乏合理的融资以及对可再生能源投资意愿不足，会导致可再生能源发展受限。其次， Mirza， et al. （ 2009）， Valentine（ 2010）表示对其它类型能源的财政补贴与它们自身的竞争优势影响着可再生能源发电。化石能源价格和对其补贴直接影响可再生能源的价格和消费（ Mirza， et al. 2009； Wee, et al. 2012）。而风电自身不完善的税收机制又 阻碍了其发展（ Zeng, et al. 2014）。另外，一些文献在分析阻碍可再生能源发电的影响因素时都提到了目前较高的可再生能源交易成本问题（ Ansari, et al. 2013; Mirza, et al. 2009; Mondol and Koumpetsos, 2013）。 社会因素方面，一些文献提到了社会对可再生能源认识程度影响着可再生能源的发展（ Lüthia and Prässlerb, 2011; Wüstenhagen, et al. 2007; Reddy and Painuly, 2004）。 Ansari, et al. （ 2013）， Mirza， et al. （ 2009）分别指出对可再生能源的认知程度不足将对消费者和融资机构造成行为上的影响，使他们对可再生能源的选择与支持较弱。 Martin and Rice（ 2012）发现缺乏可再生能源信息服务和目标教育以及宣传工作制约了可再生能源的进一步发展。而可再生能源发电利用发展较好的北欧地区已尝试提高不同阶层市民对可再生能源的了解和认知（ Aslani, et al. 2013）。 除了以上因素，制度因素对可再生能源发电利用起着至关重要的作用，这 些因素包括政策管制体系、财政激励力度、相关规划、外部成本和电力市场模式等方面。第一，有文献认为政策和法律框架的完善程度以及政策的稳定性、明确性是可再生能源发电的影响因素之一（ Ansari, et al. 2013; Lüthia and Prässlerb, 2011; Urmee, et al. 2008; Leete, et al. 2013）。还有文献认为审批程序过多或不合理也制约了可再生能源发电利用的发展（ Lüthia and Prässlerb, 2011; Byrnes, et al. 2013）。第二，税收减免和补贴政策影响可再生能源的竞争力和投资吸引力（ Martin and Rice, 2012; Aslani, et al. 2013）。第三，有文献指出电源的配比不合理（邱柳青 , 曾鸣， 2011；白建华等， 2009）、电网规划不协调（白建华等， 2009；魏晓霞， 2010；郭立伟 , 沈满洪，11 2012）以及并网与调度困难（ Cherni and Kentish, 2007）也制约了可再生能源的发展。第四，可再生能源价格机制和水平直接影响可再生能源发电的开发利用（ Martin and Rice, 2012）。同时，也有文献认为缺乏碳排放权交易机制，即不考虑火电发展中的环境外部成本问题，也给可再生能源发展带来了不利影响（ Valentine, 2010; Owen, 2006）。 （ 二 ） 可再生能源发电政策效果评价研究现状分析 可再生能源发电具有正外部性特征，为更好地发挥其正的外部性特征，离不开相关政策的支持。 Lyon and Yin（ 2010） 指出在没有政府管制的情况下，企业在做生产决策时将没有承担社会负外部成本的积极性。由于世界各国已颁布了不同种类的促进可再生能源发电的政策，很多学者也很注重对可再生能源 政策实施效果评价的研究（ Ragwitz, et al. 2006; Schmid, 2012; Prasad and M