清洁发展机制项目审核转报V4.2（2017-12-29）.doc

1 行政权力事项实施 清单 中央预算内资金、专项资金、项目核准预审转报 清洁发展机制项目、基金赠款项目、基金使用审核转报 （清洁发展机制项目审核转报） 1 事项类型 其他行政权力 2 基本编码 3 实施编码 4 事项名称 主项名称 中央预算内资金、专项资金、项目核准预审转报 子项名称 清洁发展机制项目、基金赠款项目、基金使用审核转报（清洁发展机制项目审核转报） 5 实施主体 自治区发展和改革委员会 。 6 实施主体 性质 法定机关 。 7 承办机构 自治区发展改革委 应对气候变化处 。 8 联办机构 无。 9 办理地点 南宁市 青秀区 民族大道 111-1 号 广西自治区 发展改革委 。 10 办理时间 工作日夏季 上午 800-1200、下午 1500-1800 冬季 上午 800-1200、下午 1430-1730 11 咨询及 监督电话 咨询电话 0771 2328682 监督电话 0771 2328239 2 12 设定依据 清洁发展机制项目运行管理办法（ 2011 年修订）（ 2011 年国家发展改革委、科技部、外交部、财政部令第 11 号）第十四条 附件所列中央企业直接向国家发 展改革委提出清洁发展机制合作项目的申请，其余项目实施机构向项目所在地省级发展改革委提出清洁发展机制项目申请。有关部门和地方政府可以组织企业提出清洁发展机制项目申请。 国家发展改革委可根据实际需要适时对附件所列中央企业名单进行调整。 13 实施对象 除清洁发展机制项目运行管理办法（ 2011 年修订）（ 2011 年国家发展改革委、科技部、外交部、财政部令第 11 号）附件所列中央企业以外，其他申报清洁发展机制项目的实施机构。 14 行使层级 此事项属于国家、自治区两级共同管理。 15 权限划分 根据清洁发展 机制项目运行管理办法（ 2011 年修订）（ 2011 年国家发展改革委、科技部、外交部、财政部令第 11 号）第十四条 附件所列中央企业直接向国家发展改革委提出清洁发展机制合作项目的申请，其余项目实施机构向项目所在地省级发展改革委提出清洁发展机制项目申请。 16 行使内容 根据清洁发展机制项目运行管理办法（ 2011 年修订）（ 2011 年国家发展改革委、科技部、外交部、财政部令第 11 号）第十四条 附件所列中央企业直接向国家发展改革委提出清洁发展机制合作项目的申请，其余项目实施机构向项目所在地省级发展改革委提 出清洁发展机制项目申请。 17 通办范围 无。 18 办结时限 法定办结 时限 20 个工作日。 承诺办结 时限 10 个工作日。 19 实施条件 根据清洁发展机制项目运行管理办法（ 2011 年修订）（ 2011 年国家发展改革委、科技部、外交部、财政部令第 11 号） 第三条 在中国开展清洁发展机制项目应符合中国的法律法规，符合联合国气候变化框架公约、京都议定书及缔约方会议的有关决定，符合中国可持续发展战略、政策，以及国民经济和社会发展的总体要求。 第四条 清洁发展机制项目合作应促进环境友 好技术转让，在中国开展合作的重点领域为节约能源和提高能源效率、开发利用新能源和可再生能源、回 3 收利用甲烷。 20 申请材料 申请材料目录、 申请函（样式）和 申请表空表详见附件 2、 3、 4。 其中 一、项目设计文件按照 CDM 执行理事会相关决定和指南的要求填写。 二、工程项目概况和筹资情况说明包括以下内容 1.项目业主单位概况 ； 2.减排量国外接受方概况 ； 3.项目基本信息 ； 4.项目总投资和筹资情况 ； 5.项目工艺流程简图 ； 6.项目预期减排量 ； 7.项目经济效益及环境效益 ； 8.工程建设项目及环境评价批准情况 ； 9.项目进展状况 。 21 特殊环节 （含中介服务） 环节名称 无。 办结时限 无。 22 审查方式 及标准 审查方式书面审查。 标准如下 （一）申请书（表）的审查标准 1.对申请人提交的申请书（表）及其相关材料进行完整性、准确性审核； 2.文书应使用钢笔和能够长期保持字迹的墨水填写或打印，做到字迹清楚、文字规范、文面整洁。文书设定的栏目，应逐项填写完整、准确； 3.申请材料中的表格应使用国际标准 A4 型纸正 面印制； 4.相关申请表格应由申请相对人、申请单位填写并本人签名、加盖单位公章，没有单位印章的，应由其单位负责人签名。 （二）证明文件等材料的审查标准 1.证明文件等材料应使用国际标准 A4 型纸打印、复印或按照 A4 型纸的规格装订； 2.复印材料应清晰可辨认； 3.证明材料相关内容与申请书（表）保持一致。 23 办理流程 详见附件 1。 24 数量限制 无数量限制。 4 25 收费标准 及其依据 是否收费 不收费。 收费标准 无。 收费依据 无。 26 结果名称 广西壮族自治区发展和改革委员会关于 报送 XXX 中国清洁发展机制项目申请材料的函 。 27 结果样本 详见附件 5。 28 办件类型 承诺件。 29 办理形式 窗口办理。 30 预约办理 不可预约。 31 网上支付 / 32 物流快递 自取。 33 运行系统 无 。 34 常见问题及注意事项 1.项目开展单位不具备开展清洁发展机制项目资质，无法按要求填报清洁发展机制项目申请表和提供相关材料。 2.注意事项提交的申请材料包括企业资质状况证明文件复印件、工程项目可行性研究报告批复（或核准文件，或备案证明）复印件、环境影响评价报告（或登 记表）批复复印件、项目设计文件等材料应齐全，并加盖申请单位公章。 35 责任事项 1.受理阶段责任公示依法应当提交的材料；当场一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。 2.审查阶段责任对清洁发展机制项目申请表、企业资质状况证明文件复印件、工程项目可行性研究报告批复（或核准文件，或备案证明）复印件、环境影响评价报告等材料审核；提出审查意见。 3.决定阶段责任作出是否转报国家发展改革委决定；按时办结。 4.送达阶段责任制发送达回执；信息公开。 5.事后监管责任建立与国家发展改 革委联系沟通机制，及时了解项目审查进展情况，做好与项目申请单位沟通联系。 6.法律法规规定的其他责任。 36 追责情形 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任 5 1.对符合法定条件的中国清洁发展机制项目申请不予受理的； 2．对不符合有关法律法规的中国清洁发展机制项目申请予以审核同意的； 3.未严格审查申报材料，造成上报中国清洁发展机制项目申请材料不齐全、不符合法定形式的； 4.不按时完成中国清洁发展机制项目申请初审和转报的； 5.其他违反法律法规规定的行为。 37 备注 6 廉政风险点 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人 3 初审环节对提交的资料不认真审核，不能一次告之所需提交资料 高 1.认真落实清洁发展机制项目运行管理办法（ 2011 年修订）（ 2011年国家发展改革委、科技部、外交部、财政部令第11 号）要求，加强制度建设 2.加强对工作人员教育和培训。 3.规范工作程序，存疑问题经处领导讨论决定。 自治区发展改革委应对气候变化处具体业务负责人 转报环节怠于履行职责或收受业主好处等 中 自治区发展改革委应对气候变化处具体业务负责人 相关领导没能严格把关 低 自治区发展改革委应对气候变化处具体业务负责人 附件 1.清洁发展机制项目审核转报流程图 ； 2.清洁发展机制项目审核转报材料目录 ； 3.清洁发展机制项目申请函（参考格式） ； 4.京都议定书 清洁发展机制项目申请书 ； 5.广西壮族自治区发展和改革委员会关于报送 XXX中国清洁发展机制项目申请材料的函 （ 样本 ） 。 7 附件 1 清洁发展机制项目审核转报流程图 （法定办结时限 20 个工作日，承诺办结时限 10 个工作日） 申请人提交申请材料 应对气候变化 处首问责任人对申请当场审查作出处理 作出不予受理决定，并告知向有关单位申请 一次性告知申请人补正的全部内容 不属于本委职权范围内 申请材料不齐备或不符合法定形式 申请材料齐备，符合法定形式 当场收件，并出具收件通知书 应对气候变化处 （限 7 个工作日） 分管委领导审批，作出予以同意或不予以同意决定（限 2 个工作日） 办公室制作决定文件 （限 2 个工作日，不计算在承诺办结时限内） 服务窗口首问责任人通知申请人领取决定文件 （限 2 个工作日，不计算在承诺办结时限内） 办公室核稿 （限 1 个工作日） 8 附件 2 清洁发展机制项目审核转报材料目录 序号 申请材料名称 申请材料依据 材料类型（原件 /复印件） 是否需电子材料 份数 规格 必要性及描述 来源渠道 签名签章要求 备注 1 清洁发展机制项目申请函 根据清洁发展机制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 原件 否 2 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 2 清洁发展机制项目申请表 根据清洁发展机制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 原件 否 15 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 3 企业资 质状况证明文件复印件 根据清洁发展机制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 复印件 否 15 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 4 工程项目可行性研究报告批复（或核准文件，或备案证明）复印件 根据清洁发展机制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 复印件 否 15 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 5 环境影响评价报告（或登记表）批复复印件 根据清洁发展机制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 复印件 否 15 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 9 6 项目设计文件 根据清洁发展机 制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 原件 否 中文15份，英文 5份 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 本文件 7 工程项目概况和筹资情况说明 根据清洁发展机制项目审核转报操作规范“六、申请材料” 原件 否 15 A4纸 必要 申请人 自备 业主盖章 注 一、项目设计文件按照 CDM 执行理事会相关决定和指南的要求填写。 二、工程项目概况和筹资情况说明包括以下内容 1.项目业主单位概况 2.减排量国外接受方概况 3.项目基本信息 4.项目总投资和筹资情况 5.项目工艺流程简图 6.项目预期减排量 7.项目经济效益及环境效益 8.工程建设项目及环境评价批准情况 9.项目进展 状况 10 附件 3 清洁发展机制项目申请函（参考格式） 省（自治区、直辖市）发展和改革委员会 我单位拟与 （合作方，即 CERs接受方名称） 进行清洁发展机制项目合作，项目名称是 。现将项目申请表及其所要求的项目设计文件、工程项目概 况和筹资情况相关说明及其它相关文件呈上，请予初审。 申请单位名称 盖章 年 月 日 11 附件 4-1 申请事项类别双边项目 中华人民共和国国家发展和改革委员会 行政许可事项申请表 （京都议定书清洁发展机制合作项目申请） 申请单位（盖章） 地址 邮编 负责人签字 联系人 联系电话 申请日期 年 月 日 12 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 厅 监 制 说 明 1. 清洁发展机制项目行政许可申请表 可 从中国清洁发展机制网（ http// SSC-PDD格式及相关附录文件等亦 可 从上述网址下载。 2. 项目申请 表中 提供的说明 性文字为斜体 字 。 项目申请表须用中文 宋体5 号字 体 填写 , 涉及外国机构和人名的请用外文原文，并提供必要的中文注释，选项选择时用 标记 。 3. 表项 3（对中国可持续发展的贡献）包括经济效益、环境效益、对就业的贡献、教育和扶贫等方面的贡献。 4. 填表中如有疑问，请与国家发展和改革委员会国家气候变化对策协调小组办公室联系 。 13 1. 项目参与方基本信息 1.1 项目业主 业主名称 注册地址； 法人代表 身份证号码 1.2 清洁发展机制 项目联系人 项目联系人 联系地址 邮政编码 E-mail 电话 传真 1.3 企业 性质及股权结构 1.4 国外合作方（ CERs 的接受方） 国外合作 方名称 注册 所在国 /地区 项目 联系 人 14 当不止一家时 ,加附页 单位 地址 E-mail 电话 传真 2. 清洁发展机制项目基本信息 2.1 项目概要 项目基本类型 新建 （） ；扩建 （） ；改建（）；技术改造项目（ ） 项目进展状况 规划（） ； 可研（） ； 设计 （）； 设备订货 （）； 施工 （）； 投产运行 （） 是否通过环境影响评估是（） ； 正在进行（） ；否 （） 2.2 项目类型 温室气体减排类型 节能和提高能效（） ；新能源和 可再生能源 （）； 燃料替代（）；甲烷回收利用（） ； 其它（） 2.3 投入运行时间 年 月 日 2.4 项目基准线方法 项目基准线 方法是否经过清洁发展机制执行理事会批准 15 已批准（），编号 没有批准（） 2.5 温室气体 减排量 减排 温室气体 种类 CO2（）； CH4（） ；其它 （） 预计的年减排量 tCO2e 2.6 减排 量 计入期 年 3. 对中国可持续发展的贡献（ 包括经济效益、环境效益、对就业的贡献、教育和扶贫等方面的贡献） 4. 清洁发展机制项目减排量转让信息 4.1 是否签有转让协议 是 , 协议签订时间 尚未 4.2 减排量转让信息 转让 价格 （ ） US/tCO2e （ ） EUR/tCO2e 折合人民币（按填表当日汇率） 16 RMB/tCO2e 总转让减排量 tCO2e 转让期限 年 4.3 购买减排量资金来源 来源于现有的官方发展援助（ ODA）资金 或发达国家缔约方在公约下承 担的资金义务（）； 额外于现有的官方发展援助（ ODA）资金 及发达国家缔约方在公约下承担的资金义务（）。 5. 其它附件 5.1 必须提交的材料。业主营业执照 复印件 、工程可行性研究报告批复或项目核准、备案的批复、环境影响评价报告的批复 13 份 5.2 申报企业自愿提交的其它材料。例如，减排量交易协议或者意向书等 中文 或英文 /复印件 13 份 6. 申请人申明 本人申明上述所 提交 的相关 材料 ，包括清洁发展机制项目设计文件及工程项目概况和筹资情况相关说明属实 。 若有发现虚报假造数据和事实以图骗 取行政许可的行为 ,本人将承担由此引起的法律责任。 法人代表签字 ， 日期 年 月 日 17 附件 4-2 申请事项类别单边项目 中华人民共和国国家发展和改革委员会 行政许可事项申请表 （京都议定书清洁发展机制合作项目申请） 申请单位（盖章） 地址 邮编 负责人签字 联系人 联系电话 申请日期 年 月 日 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 厅 监 制 18 说 明 5. 清洁发展机制项目行政许可申请表 可 从中国清洁发展机制网（ http// PDD）格式和小型清洁发展机制项目设计文件（ SSC-PDD）格式及相关附录文件等亦 可 从上述网址下载。 6. 项目申请 表中 提供的说明 性文字为斜体 字 。 项目申请表须用中文 宋体 5 号字体 填写 , 涉及外国机构和人名的请用外文原文，并提供必要的中文注释，选项选择时用 标记 。 7. 表项 3（对中国可持续发展的贡献）包括经济效益、环境效益、对就业的贡献、教育和扶贫等方面的贡献。 8. 填表中如有疑问，请与国家发展和改革委员会国家气候变化对策协调小组办公室联系 。 19 1. 项目参与方基本信息 1.1 项目业主 业主名称 注册地址； 法人代表 身份证号码 1.2 清洁发展机制 项目联系人 项目联系人 联系地址 邮政编码 E-mail 电话 传真 1.3 企业 性质及股权结构 1.4 国外合作方（ CERs 的接受方） 本项目为单边项目，项目产生的 CERs 将转入中国在 EB 的国家帐户。 20 （当不止一家时 ,加附页） 2. 清洁发展机制项目基本信息 2.1 项目概要 项目基本类型 新建 （） ；扩建 （） ；改建（）；技术改造项目（） 项目进展状况 规划（） ； 可研（） ； 设计 （）； 设备订货 （）； 施工 （）； 投产运行 （） 是否通过环境影响评估是（） ； 正在进行（） ；否 （） 2.2 项目类型 温室气体减排类型 节能和提高能效（） ；新能源和 可再生能源 （）； 燃料替代（）；甲烷回收利用（） ； 其它（） 2.3 投入运行时间 年 月 日 2.4 项目基准线方法 项目基准线 方法是否经过清洁发展机制执行理事会批准 已批准（），编号 没有批准（） 21 2.5 温室气体 减排量 减排 温室气体 种类 CO2（）； CH4（） ；其它 （） 预 计的年减排量 （ tCO2e） 2.6 减排 量 计入期 年 3. 对中国可持续发展的贡献 （ 包括 经济效益、环境效益、对就业的贡献、教育和扶贫等方面的贡献） 4. 清洁发展机制项目减排量转让信息 4.1 是否签有转让协议 是 , 协议签订时间 尚未 4.2 减排量转让信息 （如缺少信息，可暂时不填写） 转让价格（） US/tCO2e （） EUR/tCO2e 总转让减排量 （ tCO2e） 转让期限 （ 年 ） 4.3 购买减排量 来源于现有的官方发展援助（ ODA）资金 或发达 22 资金来源 国家缔约方在公约下承担的资金义务（）； 额外于现有的官方发展援助（ ODA）资金 及发达国家缔约方在公约下承担的资金义务（）。 5. 其它附件 5.1 必须提交的材料。业主营业执照 复印件 、工程可行性研究报告批复或项目核准、备案的批复、环境影响评价报告的批复 13 份 5.2 申报企业自愿提交的其它材料。例如，减排量交易协议或者意向书等 中文 或英文 /复印件 13 份 6. 申请人申明 本人申明上述所 提交 的相关 材料 ，包括清洁发展机制项目设计文件及工程项目概况和筹资情况相关说明属实 。 若有发现虚报假造数据和事实以图骗取行政许可的行为 ,本人将承担由此引起的法律责任。 法人代表签字 ， 日期 年 月 日 23 附件 5 广西壮族自治区发展和改革委员会 关于报送 XXX 中国清洁发展机制项目 申请材料的函 国家发展改革委应对气候变化司 根据清洁发展机制项目运行管理办法有关规定，我委对 XXX单位报来的 XXX中国清洁发展机制项目进行了初审，该项目申请材料齐全，符合法定形式。现将该项目申请材料随文报上，请审查。 广西壮族自治区发展和委员会 XXXX 年 XX 月 XX 日 附件 1.XXX 中国清洁发展机制项目申请表 2.XXX 企业资质状况证明文件复印件 3.工程项目可行性研究报告批复（或核准文件或备案证明）复印件 4.环境影响评价报告（或登记表）批复复印件 5.项目设计文件 6.工程项目概况和筹资情况说明