青海省人民政府办公厅关于印发《青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲》的通知.doc

青海省人民政府办公厅关于印发青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲的通知 青海省人民政府办公厅关于印发青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲的通知 青政办〔 2012〕 295 号 海南州、黄南州、果洛州、玉树州人民政府，省发展改革委、省科技厅、省监察厅、省财政厅、省环境保护厅、省住房和城乡建设厅、省水利厅、省农牧厅、省林业厅、省审计厅、省三江源办、省档案局、省气象局 三江源生态保护建设项目是国家重大生态保护工程，保护好三江源生态是国家重大战略。目前三江源生态保护和建 设工程接近尾声，国家发展改革委等部门将对工程项目进行全面评估和检查验收。按照国家重点建设项目验收相关规定，三江源生态保护建设工程验收必须先进行工程档案专项验收。现将青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲印发给你们，请你们认真贯彻执行，切实把档案验收作为当前三江源工程建设的重要工作来抓，明确职责任务，狠抓工作落实，抓紧做好档案验收的组织和管理工作，按期保质保量完成省内分级验收和预验工作，为顺利通过国家验收打好基础。 附件青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲 青海省人民政府办公厅 2012 年 11月 8 日 附件 青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲 1.1 编制依据 三江源生态保护和建设工程（以下简称三江源工程）是国家重大生态保护工程。为做好三江源工程档案验收工作，根据国家档案局、国家发展改革委印发的重大建设项目档案验收办法（档发〔 2006〕 2号）以及青海三江源生态保护和建设工程档案管理规范，遵照国家关于重大工程档案管理工作的相关要求，并结合三江源工程建设实际制定本大纲。 1.2 验收原则 三江源工程档案验收坚持统一领导、分级负责、统一标准的原 则，合理安排进度，确保验收质量。 1.3 验收依据 1.3.1 国务院批准的青海三江源生态保护和建设工程总体规划；经批准的年度计划、可研报告、实施方案、作业设计等依据性文件。 1.3.2 重大建设项目档案验收办法（档发〔 2006〕 2号）、科学技术档案案卷构成的一般要求（ GB/Tll822-2000）、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（ DA/ T 28-2002）。 1.3.3 青海省人民政府关于印发〈青海三江源自然保护区生态保护和建设工 程档案管理暂行办法〉等八个管理办法和细则的通知。 1.3.4 关于建立三江源生态保护和建设工程档案工作管理体系的通知（青三江源办〔 2010〕 109号）；青海三江源生态保护和建设工程档案资料管理规范（修订本）。 1.4 验收时间安排 根据三江源工程档案验收的总体安排，鉴于省内自验工作已从2012 年 9 月下旬开始，计划 12月中旬完成，力争在 12 月底前提交自验报告；预验收工作从 2013 年 1月开始， 5 月中旬完成；国家终验初步定于 2013 年 7月，具体时间由国家档案局视工作需要研究确定。 2.1 验收范围 三江源工程各实施单位（省级相关行业部门，玉树、果洛、黄南、海南州和格尔木市 16县 1 乡） 2005-2012年度形成的三江源工程（包括生态保护与建设、农牧民生产生活基础设施建设和生态保护支撑 3 大类、 22 个子项目）档案，包括项目户文件（生态移民）、依据性文件、项目管理性文件、勘察设计文件、招投标文件、施工文件、监理文件、竣工图、竣工验收文件等 9 大类。 2.2 验收形式及检查重点 验收形式采用听取汇报、质询、现场查验、抽查档案、综合评议等方式进行。项目前期管理文件、重要合同协议、 隐蔽工程文件、资金使用管理文件、竣工文件等是验收抽查的重点。 3.1 验收程序 按照 “ 统一领导、分级负责、属地管理 ” 的档案管理体制，三江源工程档案验收采取 “ 分级验收 ” 方式进行。验收工作按单位自检、省内自验、预验和国家终验四个层次进行。 3.2 验收组织 省内自验工作由省直各行业厅局、各州（市）、县三江源办公室、档案主管部门等相关部门和单位组织。预验工作由省档案局、省发展改革委、省三江源办公室负责组织，终验工作由国家档案局组织。省档案局、省三江源办公室和省级行业部门负责对自验和预验收工作的监督 、检查和指导。 3.3 验收组组成 省内自验由各州三江源办、档案、监察、审计等部门和相关专家组成验收组；省行业厅局（工作组）组成验收组负责对本级实施管理的项目组织自验工作；预验收组由省档案局、省发展改革委、省三江源办、省财政厅、省监察厅、省审计厅、省农牧厅、省林业厅、省水利厅、省环保厅、省科技厅等部门和相关专家组成；终验由国家档案局、有关部委、省档案局及相关专家组成。 4.1 自检工作 玉树、果洛、黄南、海南四州及格尔木市 16 县 1 乡的三江源项目实施机构（项目法人）组织项目设计、施工、监理等相 关单位的负责人及相关人员，依照重大建设项目档案验收内容及要求，对项目档案进行全面自检工作，自检合格后编制自检报告上报县级三江源办公室申请县级验收。 4.2 自验工作 自验工作按照 “ 分级自验 ” 方式进行组织，自验工作内容包括县级自验、州级自验和行业厅局实施项目的自验。 4.2.1 县级自验各县自验工作由县档案局、三江源办公室、监察部门负责组织。按照项目要求进行分类逐项全面验收，提交自验意见并向州三江源办公室、州档案局提出州级验收申请。 4.2.2 州级自验各州三江源办公室会同省行业部 门和州本级行业部门及档案、监察等部门组织州级验收工作。州级验收主要对县级验收工作进行复验、抽查、质询（复验、抽查档案比例不低于 70的比例），并形成州级验收意见，向省级验收部门提出验收申请。 4.2.3 省直行业厅局档案自验省直行业厅局（工作组）的档案由省行业部门（工作组）负责验收，形成自验意见，附上案卷目录上报省级验收管理部门申请验收。 4.2.4 省三江源办公室负责联合有关部门对省级行业厅局（工作组）的档案自验情况进行复验、抽查和质询，并会同省行业厅局（工作组）对各州（市）县档案自验情况进行复验、抽查和质询，并形成验收意见向省档案局、省发展改革委提出预验申请。 4.3 预验 省档案局会同省发展改革委、省三江源办公室等部门和专家组成省级验收组，对各州（市）、县及行业厅局三江源工程档案进行省内预验收。形成省内预验意见，报省政府，由省政府向国家档案局提出终验申请。 4.4 终验 终验工作由国家档案局负责组织，审查预验工作材料，并现场抽查案卷，抽查的方法和比例由国家档案局确定。 5.1 档案基础管理工作 5.1.1 项目建设单位（法人）贯彻国家档案工作法律法规，档案 工作规章制度、工作程序建立和执行情况。 5.1.2 项目建设单位（法人）档案工作与 项目建设同步管理情况。 5.1.3 项目档案管理纳入合同管理情况。 5.1.4 专职（兼职）档案人员培训情况，档案管理设备配备情况。 5.2 档案的完整、准确、系统情况 5.2.1 根据三江源项目建设内容，检查三江源工程科技培训、生态监测、生态移民、黑土滩、封山育林、人畜饮水等各类项目档案的完整性、准确性、系统性。 5.2.2 检查三江源工程档案的整理情况。 5.3 档案安全情况 5.3.1 检查档案装具配备和使用情况。 5.3.2 检查档案库（房）的建设及安全措施情况。 6.1 各级自验、省内预验和国家终验应分别形成验收意见。 6.2 验收经费应本着厉行节约的原则按需安排使用，并接受同级财政、审计部门的监督。 1.三江源生态保护和建设工程档案验收领导小组名单 2.三江源工程档案项目档案验收申请表 3.三江源工程档案目录表 4.三江源工程档案自检报告编写大纲 4-1.三江源工程档案监理单位档案工作自检 报告 4-2.三江源工程档案施工单位档案工作自检报告 5.三江源工程档案验收备查文件资料目录 6.三江源工程档案验收意见编写大纲 附件 1 三江源生态保护和建设工程档案验收领导小组名单 三江源生态保护和建设工程是迄今国家投资规模最大、实施范围最广、建设周期最长的重大生态工程。目前一期规划工程已进入收尾阶段，工程总体验收工作即将开始。工程验收，档案先行。依据国家重大建设项目档案验收办法和国家档案局确定的总体验收要求，三江源工程档案验收按单位自检、自验、省内预验和国 家终验四个层次组织。按照国家档案局审定的青海三江源生态保护和建设工程档案验收工作大纲的要求，为做好三江源档案验收工作，决定成立三江源生态保护和建设工程档案验收领导小组，具体负责组织和领导三江源档案验收工作。验收领导小组成员名单如下 组 长 龚国平 省档案局局长 副组长 李晓南 省发展改革委党组成员、省三江源办专职副主任 王清禄 省档案局副局长 成 员 田惠源 省农牧厅副厅长 郑 杰 省林业厅副厅长 齐 铭 省环境 保护厅总工程师 宋玉龙 省水利厅副厅长 邢小方 省科技厅副厅长 白加扎西 玉树州委常委、副州长 杨 英 果洛州委常委、副州长 李加才让 黄南州委常委、副州长 才让太 海南州副州长 周晓伟 格尔木市副市长 郭小林 省发展改革委稽查办副调研员 明 嘉 玉树州发展改革委副主任、三江源办主任 薛 楷 省财政厅经建处副处长 王玉梅 省纪检委派驻省发展改革委正处级监察员 潘 峰 省监察厅执法室处长 刘巧玲 省审计厅农业与资源环保审计处副处长 庞宁涛 省档案局业务指导处副处长 苏建国 省政府三江源项目档案组副组长 王岩东 果洛州三江源办主任 刘春生 黄南州三江源办主任 彭 毛 海南州三江源办主任 王永清 格尔木市三江源办主任 孙艳霞 省三江源办档案组主管 雷有祯 省三江源办档案组主管 任晓隆 省三江源办档案组主管 领导小组下设办公室，办公室设在省三江源办，苏建国同志兼任办公室主任。 附件 2 重大建设项目档案验收申请表 附件 3 三江源生态保护和建设工程档案目录表 附件 4 三江源工程档案工作自检报告编写大纲 一、工程概况（侧重本次验收范围内项目） 二、工程验收范围内项目档案管理情况 三、工程档案的形成、收集、整理与归档情况 四、竣工图的编制情况及质量情况 五、档案管理模式及措施 六、档案信息化建设及应用情况 七、档案在项目建设、管理中的作用 八、存在的问题及解决措施 九、评价和总结 附件 4-1 三江源工程监理单位档案工作自检报告 一、监理项目概况 二、监理档案工作管理体系 三、监理档案整理与归档情况 四、施工文件检查审核情况 五、存在的问题及解决措施 六、评价和总结 附件 4-2 三江源工程施工单位档案工作自检报告 一、施工项目概况 二、施工单位工作管理体系 三、施工文件资料整理与归档情况 四、竣工图编制情况 五、存在的问题及解决措施 六、评价和总结 附件 5 三江源工程档案验收备查文件资料目录 一、验收档案统计台账及检索工具 二、工程档案制度汇编 三、反映工程档案管理情况的佐证材料 四、反映档案利用情况的材料 五、验收范围内项目划分、合同清单 附件 6 三江源工程档案验收意见编写大纲 前言 一、工程概况（侧重本次验收范围内项目） 二、验收依据和范围、验收程序 三、档案管理情况（包括基础管理工作，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量 ） 四、存在问题及建议 五、验收结论（档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价） 六、工程档案验收专家组成员签字表