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小米在港 IPO 文件作出调整 供应商环保违规可能导致运营及业绩的“重大不利影响” 2018 年 6 月 21 日，香港交易所（以下简称“港交所”）发布小米集团 聆讯后资料集（第一次呈交）（全文档案） 1（以下简称 “聆讯后资料 集” ） 2。 环保组织注意到， 相较于 5 月 3 日在申请版本中强调“我们并无 面临重大健康、安全或环境风险”，小米集团 在聆讯后提交的文件中， 承 认“本集团若干现有供应商曾经违反环保规定 ”，且“我们的供应商违反相关 环保法律法规可能会导致我们停止向用户供应产品，使我们的销售成本增 加，对我们的业务 营运 及财务业绩有重大不利影响”。 小米集团 6 月 14 日通过中国证券监督管理委员会网站发布 存托凭证 招股说明书 3， 首 次 承认 其现有供应商曾经违反环保规定 ，并 公开 其环保 政策及 遴选智能手机和笔记本电脑潜在新供货商的要求 。 之后环保组织致信小米，肯定这一转变，同时 提示 小米集团在 港 IPO 申请版本与 大陆 存托凭证招股说明书不一致，并 要求小米集团 对 港交所招股章程文件做出更正，以保护投资者的权益。 对于 此次小米集团大幅调整 港交所 IPO 文件， 披露 现有供应链 曾 环境 违规 ，并对 供应链 环境管理政策进行说明 ，环保组织 认为这又迈出了积极 的一步 。 1 http//www.hkexnews.hk/app/sehk/2018/2018050202/sehkcasedetails-2018050202_c.htm 2 http//www.hkexnews.hk/app/sehk/2018/2018050202/Documents/SEHK201806210006_c.pdf 3 我们注意到，小米集团修订后的港交所 IPO 文件，对供应链环境违规 导致的风险有了新的认识“我们的供应商违反相关环保法律法规可能会 导致我们停止向用户供应产品，使我们的销售成本增加，对我们的业务 营 运 及财务业绩有重大不利影响”。 我们认为，这样的风险提示，对保护投资者权益十分必要。 但我们也 看到， 小米集团 在承认供应商违规的同时， 仍 未推动环保违规供货商，对 违规问题产生的原因、采取的整改措施以及整改效果作出公开说明，并提 供具有公信力的第三方确认 ， 而仅以 一句 “该等供应 商已纠正过往不合环 保规定的状况” 带过 （附录 1） 。 根据公开报道及跟进现场调研，环保组织 不能认同小米公司 “该等供 应 商已纠正过往不合环保规定的状况”的陈述。我们希望港交所履行监管 责任，核实小米供应商环境违规的整改情况，遏制 IPO 企业做出 不实 陈述， 切实保护投资者权益。 我们注意到，小米在 聆讯后资料集中强调 ， “不能保证 供应商日后 不会违反相关环保法律法规 ”。但因应供应链环境挑战，一批 国内外领先 品牌已经展开行动 ， 持续推动供应商 遵守环保法规，改善环境表现 ， 并 通 过 信息披露 接受 社会 监 督 。 相关信息详见 小米集团 在 聆讯后资料集 中宣 示“我们致力于以环保及对社会负 责的方式管理供应链”， 我们 希望小米能够达到这一愿景， 并 建议小米以 此次 IPO 文件 大幅调整 为契机 ， 借鉴领先品牌的经验， 建立真实有效的供 应链环境管理政策和体系， 切实管控供应链环境风险， 逐步建立社会对其 环境管理的信任， 迈向可持续发展 。 附录 1
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