论排污权及排污权交易在中国的现状及存在问题

第 1 页 共 4 页论 排 污 权 及 排 污 权 交 易 在 中 国 的 现 状 及 存 在 问 题摘 要 排 污 权 交 易 是 近 年 来 备 受 各 国 关 注 的 一 项 旨 在 保 护 环 境 的 经 济 政 策 ， 作 为 一 种 新 的 控制 污 染 的 市 场 手 段 比 政 府 行 政 管 制 手 段 具 有 更 大 的 优 势 ， 它 将 市 场 机 制 充 分 地 运 用 于 环 境 资源 的 配 置 ， 在 总 量 控 制 的 前 提 下 ， 通 过 排 污 权 的 交 易 ， 实 现 低 成 本 控 制 污 染 。 结 合 我 国 目 前的 排 污 权 交 易 实 施 的 现 状 ， 讨 论 了 我 国 排 污 权 交 易 过 程 中 存 在 的 问 题 ， 提 出 了 完 善 我 国 排 污权 交 易 机 制 的 构 想 。关 键 词 排 污 权 ； 排 污 权 交 易 ； 市 场 ； 政 府1 概 述从 2007 年 浙 江 省 嘉 兴 市 成 立 国 内 首 个 排 污 权 交 易 平 台 排 污 权 储 备 交 易 中 心 开 始 ， 我 国排 污 权 交 易 制 度 作 为 基 于 市 场 机 制 的 新 型 环 境 经 济 政 策 ， 日 益 受 到 各 地 的 青 睐 。 作 为 实 行 总量 控 制 的 有 效 手 段 ， 排 污 权 交 易 在 污 染 物 减 排 方 面 发 挥 着 越 来 越 重 要 的 作 用 。 了 解 排 污 权 和排 污 权 交 易 的 相 关 内 容 ， 对 其 现 行 状 况 进 行 评 估 和 存 在 问 题 进 行 分 析 ， 对 更 好 的 发 挥 排 污 权交 易 的 作 用 有 着 积 极 的 影 响 。2 排 污 权2.1 排 污 权 的 定 义排 污 权 又 称 排 放 权 ， 是 排 放 污 染 物 的 权 利 。 它 是 指 排 放 者 在 环 境 保 护 监 督 管 理 部 门 分 配 的 额度 内 ， 并 在 确 保 该 权 利 的 行 使 不 损 害 其 他 公 众 环 境 权 益 的 前 提 下 ， 依 法 享 有 的 向 环 境 排 放 污染 物 的 权 利 。2.2 排 污 权 的 来 源1968 年 ， 美 国 经 济 学 家 戴 尔 斯 首 先 提 出 排 污 权 概 念 ， 其 内 涵 是 政 府 作 为 社 会 的 代 表 及 环 境资 源 的 拥 有 者 ， 把 排 放 一 定 污 染 物 的 权 利 向 股 票 一 样 出 卖 给 出 价 最 高 的 竞 买 者 。 污 染 者 可 以从 政 府 手 中 购 买 这 种 权 利 ， 也 可 以 向 拥 有 污 染 权 的 污 染 者 购 买 ， 污 染 者 相 互 之 间 可 以 出 售 或者 转 让 污 染 权 。3． 排 污 权 交 易3.1 排 污 权 交 易 的 定 义排 污 权 交 易 （ pollutionrightstrading） 是 指 在 一 定 区 域 内 ， 在 污 染 物 排 放 总 量 不 超 过 允 许 排放 量 的 前 提 下 ， 内 部 各 污 染 源 之 间 通 过 货 币 交 换 的 方 式 相 互 调 剂 排 污 量 ， 从 而 达 到 减 少 排 污量 、 保 护 环 境 的 目 的 。 它 主 要 思 想 就 是 建 立 合 法 的 污 染 物 排 放 权 利 即 排 污 权 （ 这 种 权 利 通 常以 排 污 许 可 证 的 形 式 表 现 ） ， 并 允 许 这 种 权 利 像 商 品 那 样 被 买 入 和 卖 出 ， 以 此 来 进 行 污 染 物的 排 放 控 制 。3.2 排 污 权 交 易 的 意 义排 污 权 交 易 作 为 以 市 场 为 基 础 的 经 济 制 度 安 排 ， 它 对 企 业 的 经 济 激 励 在 于 排 污 权 的 卖 出 方 由于 超 量 减 排 而 使 排 污 权 剩 余 ， 之 后 通 过 出 售 剩 余 排 污 权 获 得 经 济 回 报 ， 这 实 质 是 市 场 对 企 业环 保 行 为 的 补 偿 。 买 方 由 于 新 增 排 污 权 不 得 不 付 出 代 价 ， 其 支 出 的 费 用 实 质 上 是 环 境 污 染 的代 价 。排 污 权 交 易 制 度 的 意 义 在 于 它 可 使 企 业 为 自 身 的 利 益 提 高 治 污 的 积 极 性 ， 使 污 染 总 量 控 制 目标 真 正 得 以 实 现 。 这 样 。 治 污 就 从 政 府 的 强 制 行 为 变 为 企 业 自 觉 的 市 场 行 为 ， 其 交 易 也 从 政府 与 企 业 行 政 交 易 变 成 市 场 的 经 济 交 易 。3.3 排 污 权 交 易 的 做 法第 2 页 共 4 页（ 1） 首 先 由 政 府 部 门 确 定 出 一 定 区 域 的 环 境 质 量 目 标 ， 并 据 此 评 估 该 区 域 的 环 境 容 量 。（ 2） 推 算 出 污 染 物 的 最 大 允 许 排 放 量 ， 并 将 最 大 允 许 排 放 量 分 割 成 若 干 规 定 的 排 放 量 ， 即若 干 排 污 权 。（ 3） 政 府 可 以 选 择 不 同 的 方 式 分 配 这 些 权 利 ， 并 通 过 建 立 排 污 权 交 易 市 场 使 这 种 权 利 能 合法 地 买 卖 。 在 排 污 权 市 场 上 ， 排 污 者 从 其 利 益 出 发 ， 自 主 决 定 其 污 染 治 理 程 度 ， 从 而 买 入 或卖 出 排 污 权 。4． 排 污 权 交 易 在 我 国 的 现 状4.1 山 东 莱 芜 卖 出 排 污 权 第 一 单维 达 纸 业 40 万 元 买 下 40 吨 COD 5 年 排 污 权2010 年 12 月 17 日 ， 维 达 纸 业 以 40 万 元 的 价 格 向 莱 芜 市 政 府 买 下 40 吨 COD 5 年 的 排 污权 ， 每 吨 COD 每 年 的 价 格 是 2000 元 。 这 是 山 东 省 首 笔 排 污 权 交 易 。 为 切 实 保 证 排 污 权 有偿 使 用 和 交 易 工 作 顺 利 进 行 ， 莱 芜 市 在 排 污 权 的 分 配 、 价 格 、 交 易 和 储 备 与 调 控 四 个 方 面 建立 了 规 范 有 序 的 制 度 机 制 。 规 定 自 12 月 1 日 起 ， 企 业 排 污 权 只 能 通 过 向 环 保 部 门 申 购 或向 其 他 排 污 单 位 购 买 的 办 法 取 得 。 排 污 单 位 通 过 实 施 工 程 治 理 减 排 项 目 、 结 构 调 整 减 排 项 目和 监 督 管 理 减 排 措 施 等 腾 出 的 排 污 权 指 标 余 量 ， 经 市 环 保 部 门 审 核 同 意 ， 以 排 污 权 交 易 中 心为 平 台 办 理 交 易 手 续 ， 允 许 转 让 给 其 他 合 法 排 污 单 位 。4.2 长 沙 排 污 权 交 易 2 年 仅 成 交 3 笔2008 年 11 月 28 日 ， 长 沙 市 排 污 权 交 易 高 调 启 动 。 透 过 媒 体 当 时 的 报 道 和 当 事 人 的 讲 述 ，交 易 现 场 的 紧 张 热 烈 。 在 高 调 启 动 当 天 成 交 3 笔 后 ， 近 2 年 来 就 再 也 没 有 交 易 了 。排 污 权 交 易 遇 冷 的 一 个 重 要 原 因 “ 不 缺 乏 排 污 权 指 标 ” 。在 现 有 的 制 度 框 架 内 ， 企 业 通 过 环 境 评 估 之 后 ， 就 能 免 费 获 得 排 污 权 指 标 ； 只 要 达 标 排 放 ，排 污 权 指 标 就 不 缺 乏 。 不 缺 乏 的 东 西 ， 就 像 空 气 和 阳 光 一 样 ， 有 谁 会 花 钱 去 买 呢 排 污 权 交 易 遇 冷 的 另 一 个 一 个 重 要 原 因 “ 违 法 成 本 低 ， 守 法 成 本 高 ”要 成 功 实 施 排 污 权 交 易 ， 环 境 监 测 与 环 境 执 法 检 查 也 必 须 同 步 加 强 。 如 果 不 知 道 企 业 到 底 排了 多 少 污 ， 如 果 对 企 业 偷 排 、 超 排 的 处 罚 过 轻 ， “ 违 法 成 本 低 ， 守 法 成 本 高 ” ， 企 业 也 是 不会 去 竞 买 排 污 权 的 。5 排 污 权 交 易 的 特 征 和 作 用5.1 排 污 权 交 易 的 特 征排 污 权 交 易 是 一 种 以 市 场 为 依 托 的 经 济 政 策 和 经 济 刺 激 手 段 。 它 充 分 发 挥 了 市 场 机 制 配 置 资源 的 作 用 。 排 污 权 交 易 的 特 征 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 第 一 ， 排 污 权 交 易 是 一 种 平 等 主 体 之 间 的 民 事 法 律 行 为 。第 二 ， 排 污 权 交 易 是 一 种 经 济 政 策 和 经 济 刺 激 手 段 。第 三 ， 排 污 权 交 易 是 一 种 以 市 场 为 基 础 的 污 染 控 制 模 式 。第 四 ， 排 污 权 交 易 是 以 提 供 途 径 和 手 段 的 方 式 提 高 治 理 污 染 费 用 的 效 率 ， 应 用 经 济 杠 杆 的形 式 调 动 排 污 企 业 的 积 极 性 ， 以 实 现 污 染 物 总 量 削 减 为 目 的 。第 五 ， 第 五 ， 在 规 定 排 污 总 量 上 ， 排 污 权 交 易 有 别 于 我 国 现 行 的 排 污 收 费 制 度 。5.2 排 污 权 交 易 的 作 用排 污 权 交 易 的 主 要 作 用 和 意 义 有 以 下 几 个 方 面 第 一 ， 排 污 权 交 易 削 减 社 会 整 体 排 污 费 用 ， 有 效 提 高 了 治 理 污 染 的 效 率 。第 二 ， 排 污 权 交 易 有 利 于 排 污 企 业 自 主 革 新 ， 提 高 治 污 技 术 。第 三 ， 排 污 权 交 易 有 利 于 协 调 经 济 发 展 与 环 境 保 护 的 关 系 ， 从 而 提 高 国 际 竞 争 力 。第 3 页 共 4 页第 四 ， 排 污 权 交 易 大 大 提 高 了 政 府 环 境 执 法 的 质 量 。5.3 排 污 权 相 关 误 区第 一 ， 不 是 想 买 多 少 就 买 多 少排 污 权 申 购 是 指 环 保 部 门 对 排 污 单 位 的 排 污 权 申 购 申 请 审 核 确 认 后 ， 将 政 府 储 备 的 排 污 权 指标 部 分 出 让 给 申 请 人 ， 由 申 请 人 支 付 排 污 权 有 偿 使 用 费 。 实 施 排 污 权 交 易 前 ， 只 要 经 过 环 评审 批 取 得 排 污 许 可 证 等 合 法 手 续 ， 就 可 以 向 排 污 管 网 排 放 达 标 的 污 染 物 。 企 业 花 钱 买 排 污 的权 利 ， 也 并 非 想 买 多 少 就 能 买 到 多 少 ， 企 业 最 高 能 买 多 少 排 放 指 标 要 经 严 格 审 核 ， 总 排 污 量建 立 在 对 环 境 容 量 科 学 评 估 的 基 础 上 。第 二 ， 有 了 排 污 权 也 不 能 随 便 排 污即 使 有 了 排 污 权 也 不 可 乱 排 。 获 取 排 污 权 后 ， 不 免 除 承 担 其 他 的 法 定 义 务 ， 污 染 物 排 放 必 须达 到 国 家 、 地 方 污 染 物 排 放 标 准 规 定 和 总 量 控 制 要 求 。 位 于 被 限 批 区 域 的 ， 被 列 为 环 保 信 用不 良 的 ， 被 实 施 挂 牌 督 办 以 及 其 他 法 律 法 规 规 定 的 单 位 在 整 治 完 成 前 不 得 购 买 新 的 排 污 权 。第 三 ， 用 不 了 的 排 污 权 会 “ 增 值 ”随 着 经 济 发 展 ， 排 污 权 交 易 价 格 将 不 断 提 高 ， 为 降 低 成 本 ， 企 业 必 然 会 通 过 更 换 设 备 等 多 种方 式 减 排 。 这 样 ， 用 经 济 手 段 打 破 了 原 来 的 污 染 控 制 模 式 ， 让 企 业 从 被 动 减 排 化 为 主 动 减 排 ，从 而 达 到 控 制 污 染 总 量 的 目 的 。6． 排 污 权 交 易 遇 到 的 现 实 问 题第 一 ， 环 保 部 门 如 何 科 学 、 准 确 、 公 平 和 合 理 地 核 定 企 业 污 染 物 排 放 总 量 。准 确 监 测 企 业 污 染 物 排 污 量 是 排 污 权 交 易 有 序 进 行 的 前 提 。 目 前 ， 我 国 环 境 监 测 能 力 和 管 理水 平 还 有 待 提 高 ， 污 染 源 监 测 体 系 和 监 测 机 制 还 不 完 善 ， 并 且 现 行 的 企 业 排 污 数 据 种 类 很 多 ，包 括 行 政 审 批 许 可 数 据 环 境 影 响 评 价 、 排 污 申 报 数 据 、 环 境 统 计 数 据 和 环 保 验 收 数 据 ， 这些 数 据 只 能 代 表 某 个 时 刻 或 某 段 时 期 内 企 业 的 排 污 情 况 ， 而 企 业 生 产 却 是 一 个 动 态 变 化 的 过程 ， 受 人 为 因 素 干 扰 的 可 能 性 大 。 因 此 ， 企 业 污 染 物 排 放 总 量 核 定 问 题 不 能 很 好 地 解 决 ， 必将 使 排 污 权 交 易 制 度 实 施 受 到 制 约 和 影 响 其 作 用 的 发 挥 。第 二 ， 环 保 部 门 如 何 客 观 确 定 污 染 物 排 放 总 量排 污 权 交 易 要 以 污 染 物 总 量 控 制 为 前 提 ， 而 污 染 物 排 放 总 量 应 当 根 据 当 地 环 境 容 量 也 就 是 自净 能 力 确 定 。 但 环 境 容 量 受 多 种 不 确 定 的 因 素 影 响 ， 很 难 准 确 得 出 。 因 而 实 际 确 定 的 污 染 物总 量 只 是 一 个 目 标 总 量 ， 更 多 时 候 它 表 现 为 最 优 污 染 排 放 量 （ 由 边 际 私 人 纯 收 益 和 边 际 外 部成 本 共 同 决 定 ） 。 也 就 是 说 如 果 排 污 权 交 易 建 立 在 最 优 污 染 排 放 量 基 础 上 ， 污 染 物 排 放 总 量极 大 可 能 超 出 环 境 容 量 ， 毫 无 疑 问 会 构 成 对 环 境 的 破 坏 。第 三 ， 排 污 权 交 易 缺 乏 完 善 的 法 律 保 障 体 系 。排 污 权 交 易 的 实 施 是 一 个 系 统 工 程 ， 涉 及 环 保 、 税 收 、 工 商 等 许 多 职 能 部 门 。 目 前 ， 我 国 对排 污 总 量 控 制 及 排 污 许 可 证 制 度 有 法 律 规 定 ， 但 对 排 污 权 交 易 制 度 并 未 做 出 法 律 规 定 。 因 此 ，在 法 律 上 需 明 确 排 污 权 交 易 的 范 围 和 交 易 方 式 ， 建 立 排 污 权 交 易 法 律 体 系 和 保 障 体 系 ， 才 能确 保 企 业 在 排 污 权 交 易 中 享 有 平 等 自 由 、 公 平 竞 争 的 权 利 。第 四 ， 排 污 权 交 易 中 政 府 如 何 科 学 地 指 导 市 场 化 运 作 。第 4 页 共 4 页由 于 排 污 权 交 易 中 容 量 资 源 转 变 为 市 场 化 的 商 品 ， 如 果 政 府 部 门 指 导 和 监 管 不 力 ， 违 反 市 场化 准 则 的 企 业 就 可 能 获 得 利 益 ， 排 污 权 交 易 市 场 就 会 混 乱 ， 以 最 小 的 成 本 实 现 环 境 资 源 优 化配 置 的 目 标 就 难 以 实 现 。 因 此 ， 政 府 做 好 排 污 权 初 始 分 配 ， 尽 快 建 立 排 污 权 交 易 系 统 ， 完 善排 污 权 交 易 准 则 等 工 作 就 尤 为 重 要 。7． 结 论由 于 排 污 权 交 易 在 我 国 实 施 的 时 间 不 长 ， 规 范 、 完 善 排 污 权 交 易 制 度 还 有 很 长 的 路 要 走 。尽 管 排 污 权 交 易 在 我 国 研 究 、 实 施 和 应 用 中 存 在 很 多 问 题 ， 但 我 国 仍 然 很 有 必 要 来 进 一 步 倡导 及 推 广 这 一 有 效 的 环 境 经 济 政 策 ， 因 为 任 何 一 项 政 策 的 实 施 都 需 要 有 一 个 过 程 ， 都 是 在 实践 中 逐 步 改 进 及 完 善 的 。 相 信 排 污 权 交 易 会 在 环 境 保 护 道 路 进 一 步 发 挥 其 积 极 作 用 。