深圳碳交易市场建设经验分享.pdf

深圳碳交易 市场 建设经验 分享 01/2015 葛兴安 深圳排放权交易所 Exchange Matters More for Carbon 主要内容  深圳 碳交易体系基本 情况  深圳碳交易体系的创新点  深圳 碳 市场未来发展思考 深圳碳交易体系基本 情况 （一）建立 背景具有独特性 以计划单列市为单位开展碳交易在国内尚属首次 深圳经济和产业结构决定碳排放控制目标具有双重性 欧盟市场供给过度的教训始终警示着深圳 （二）夯实碳交易法律基础 （三）深圳碳排放结构 （四）深圳碳市场体系设计 十二五碳强度下降目标 到 2015年 ， 碳排放强度在 2010年的基础上下降 21 “ 十二五”期间，年均碳强度需要下降 4.61，工业需下降 5.59％ 综合确定碳排放强度下降目标和碳排放总量目标 实现碳排放强度总量控制 考虑经济发展的空间 推动产业转型升级和城市生活向低碳转型 碳交易启动对城市综合竞争力、产业竞争力可能产生的影响 完善碳交易配额分配机制、激励和惩罚机制等制度设计 635家工业 企业首批纳入管控 纳入企业碳排放量占全市 碳排放比例 纳入企业工业增加值占全市 工业增加值比例 62 38 纳入碳市场 41 59 纳入碳市场 （四）深圳碳市场体系设计  深圳 十二五城市碳强度下降目标为 21，工业碳强度下降目标为 25。  工业领域配额总量取决于 2013-2015年碳强度目标值和经济产出水平。  部门 配额总量由 2013-2015年部门碳强度基准值和部门 产出水平决定 。 （四）深圳碳市场体系设计 -总量  单一 产品部门  欧盟第三阶段 基准法 ，单位产品碳排放基准与产量  单一 产品工业企业在深圳仅包含电力 、燃气 、 供水  配额 该 企业所处行业基准碳排放 强度 X 期望 产量 （四）深圳碳市场体系设计 -分配  非单一产品部门  电子产品制造、机械设备制造、塑料制造、食品饮料制造等占深圳工业企业大多数的制造业企业  单位工业增加 值和 工业增加 值 碳强度  大型集团 企业 协商 分配  其他制造业 企业 竞争性 博弈分配 （四）深圳碳市场体系设计 -分配  非单一产品部门（其他制造业企业） 制造业 竞争性博弈 分配  确定部门配额总量和碳强度基准值  公布企业历史排放信息和博弈规则  电子平台、多轮竞争博弈  允许企业根据自身发展规划承诺减排目标和申报配额，整个配额分配过程企业全程参与，自主选择，提高了分配的公平性和满意度 （四）深圳碳市场体系设计 -分配 划分配额分配部门 计算分配部门的历史碳强度基准值 确定分配部门 2013-2015年碳强度基准值 确定企业 2013-2015年的碳强度目标值 企业的 2013-2015年的年度预分配配额 核算企业年度实际确认配额数量 企业上报预测工业增加值 5.59的年均碳强度下降 企业年度实际工业增加值 企业碳配额分配流程图 （四）深圳碳市场体系设计 -分配 首先 确定行业组别的碳强度 基线 ； 其次 确定行业组别的减排 目标 ； 最后 企业依据与行业组别先进水平的差距，在组内竞争申请配额分配量。 00.20.40.60.811.21.41.61.822009 2010 2011 2012 2013 2014 2015吨/万元2009-2015年碳强度 企业 1 碳强度上限 行业平均碳强度 企业 3 企业 2 （四）深圳碳市场体系设计 -分配 竞争性博弈分配 系统 注循环以上操作 N轮操作，企业可以选择在某一轮拿走配额，退出 系统 。 （四）深圳碳市场体系设计 -分配 首个交易期 2013-2015年；履约期 每个 自然年 配额分配按照交易期分配，履约期签发和履约 配额可储存不可借贷 年度配额种类 配额作用 配额数量 预分配配额 根据管控单位预期碳排放数据 /预期统计指标发放的配额 不超过当年配额总量 调整分配配额 根据实际指标确定的配额，对照预期配额 进行调整（追加或扣减） 追加数量不得超过扣减 数量 新进入者储备配额 预计年排放 3000吨二氧化碳的新建项目配 额 年度配额 2 拍卖配额 采用拍卖方式发放的配额 不低于年度配额的 3 价格平抑储备配额 主管部门预留配额；新进入者储备配额； 主管部门回收配额 预留年度配额 2 （四）深圳碳市场体系设计 管控 单位 认证管理机构 政府监管机构 报送管理中心 第三方核查机构 市发改委 市场监督管理 部门 市发改委 （四）深圳碳市场体系设计 -MRV 组织的温室气体排放量化和报告规范及指南 组织的温室气体排放核查规范及 指南 （四）深圳碳市场体系设计 -MRV  以下行为将受到处罚  管控单位虚构、捏造碳排放数据  管控单位和核查机构相互串通虚构或者捏造数据  核查机构出具虚假报告或者报告严重失实  核查机构与管控单位有其他利害关系，违反公平竞争原则  核查机构泄露管控单位信息或者数据  妨碍主管部门监督检查  深圳市市场监督管理局发布 深圳市碳排放权交易核查机构及核查员管理暂行办法 ，对核查员及核查机构进行备案管理。 （四）深圳碳市场体系设计 -MRV 第 1季度 签发 当年度的预分配 配额 3月 31日 提交 碳排放年度报告和统计 指标 4月 30日 /5月 10日 提交 温室气体核查报告 /统计核查 报告 5月 20日 配额调整 6月 30日 履约截止日期 7月 31日 公布履约名单 政府发放当年度配额 （四）深圳碳市场体系设计 -履约 核证自愿减排量（ CCER） 最高 抵消比例不超过管控单位年度碳排放量的 10 深圳市碳排放 核查边界 范围 以外 惩罚措施 媒体曝光社会媒体和政府网站 信用记录企业和银行征信系统 财政限制 取消现有和五年财政资助 绩效考评纳入 国企负责人考核 指标 行政罚款从下年度直接扣除不足配额并处以超额排放量乘以履约当月前连续 6个月碳排放交易市场平均配额 3倍罚款 （四）深圳碳市场体系设计 -履约 深圳碳 交易体系的创新 （一）机制创新 国内首创  可规则总量调控机制  配额的博弈分配机制  完整的市场调控机制  多样的市场监测报告核查机制  严格的违约惩罚机制 机制 创新   国内首部确立碳交易制度的法律 被 全球立法者联盟评为 2012年全球气候变化立法九大亮点 之一  国内最早形成最 完整的碳交易法律体系 立法 创新 （二）立法创新  国内首个开放个人投资者的碳市场  国内首个引进境外投资者的碳市场  国内市场参与主体最多的碳市场  国内配额流转率最高的碳市场 市场 创新 （三）市场创新  世界银行国际金融公司 在中国唯一的碳 交易合作 伙伴  碳金融创新领先全国  成功 发行国内首支碳债券  支持 国内首支碳基金  推出 碳配额质押业务  支持 国内首个碳相关结构性存款业务  积极 研发碳交易创新产品 金融 创新 （四）金融创新 深圳 碳市场未来发展思考 未来发展思考  强化制度建设  强调多方沟通  增强市场功能  建设区域市场  探索 信息披露  研究 全国市场 Thank you 谢谢